Forma T-3 SEC
Formulár SEC T-3 je žiadosť o kvalifikáciu zarážky, ktorá sa musí podať Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC). Formulár SEC T-3 musí obsahovať obchodnú formu žiadateľa, ako aj jeho trvalý pobyt. V druhej časti žaloby sa uvádza, prečo by žalobca nemal byť povinný zaregistrovať zarážku.
Tento formulár je potrebný na dosiahnutie súladu so zákonom o dôveryhodnosti z roku 1939. Tento zákon sa vzťahuje na dlhové cenné papiere, ako sú obligácie, dlhopisy a zmenky, ktoré sa ponúkajú na verejný predaj. Aj keď takéto cenné papiere môžu byť registrované podľa zákona o cenných papieroch, nesmú sa ponúkať na predaj verejnosti, pokiaľ formálna dohoda medzi emitentom dlhopisov a majiteľom dlhopisov, známa ako značka dôvery, nespĺňa normy tohto zákona.
VYPÚŠŤANIE SEKUNDY Formulár T-3
Forma SEC T-3 sa vyžaduje podľa zákona o dôveryhodnosti z roku 1939. Je však potrebné, iba ak sú navrhované cenné papiere, ktoré sa majú vydať, vyňaté z registrácie podľa zákona o cenných papieroch z roku 1933. Formulár T-3 je zákon o dôvere (TIA) ) formulár používaný na žiadosť o kvalifikáciu zarážky, podľa ktorej sa má trieda dlhových cenných papierov vydávať v neregistrovanej ponuke. Formulár T-3 je samostatný formulár, na rozdiel od formulára T-1 a formulára T-2, ktoré slúžia na ten istý účel, ale sú evidované ako exponáty k výpisom z registra cenných papierov v registrovaných ponukách.
Formulár T-3 je relatívne jednoduchý formulár, ale zakazuje akékoľvek ponuky, až kým nie je podaná žiadosť o kvalifikáciu na SEC. Formulár žiada emitenta, aby v krátkosti uviedol skutočnosti, na ktoré sa odvoláva žiadateľ ako základ pre tvrdenie, že registrácia cenných papierov určených na obchodovanie podľa zákona o cenných papieroch z roku 1933 sa nevyžaduje. Všeobecné pravidlá a nariadenia podľa zákona o dôveryhodnosti z roku 1939 sú uplatniteľnými žiadosťami o kvalifikáciu v tomto formulári. Pozornosť je zameraná najmä na pravidlá 0-1 a 0-2, pokiaľ ide o význam pojmov použitých v pravidlách a nariadeniach. Pozornosť sa tiež zameriava na pravidlo 5a-3 týkajúce sa predkladania vyhlásení o spôsobilosti a kvalifikácii a na pravidlo 7a-16 týkajúce sa zahrnutia položiek, rozlíšenia medzi položkami a odpoveďami a opomenutia pokynov. Formulár tiež vyžaduje, aby uchádzači uviedli a menovali všetkých svojich pridružených spoločností, upisovateľov a riaditeľov alebo úradníkov spoločnosti.
Súvisiace formy zahŕňajú formuláre T-1, T-2, T-4 a T-6.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.