SEC Formulár N-14
Forma SEC N-14 je podaním žiadosti Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC), ktorú môžu používať všetky správcovské spoločnosti a spoločnosti zaoberajúce sa rozvojom podnikania, ako je vymedzené v oddiele 2 písm. A) bode 48 zákona o investičných spoločnostiach z roku 1940, registrovať určité typy transakcií podľa zákona o cenných papieroch z roku 1933. Medzi tieto transakcie patria transakcie uvedené v zákone o cenných papieroch; zlúčenie, pri ktorom sa nevyžaduje hlasovanie alebo súhlas držiteľov cenných papierov nadobúdanej spoločnosti; výmenná ponuka cenných papierov emitenta alebo inej osoby; verejné opätovné ponúkanie alebo ďalší predaj akýchkoľvek cenných papierov získaných v ponuke zaregistrovanej na tlačive N-14; alebo akúkoľvek kombináciu takýchto transakcií.
Formulár SEC N-14 by sa nemal zamieňať s formulárom N-14 o občianstve a prisťahovalectve Spojených štátov (USCIS), ktorý sa používa pri získavaní informácií od kandidáta na občianstvo počas procesu naturalizácie.
Formulár SEC N-14 a (USCIS) Formulár N-14 sú dva rôzne dokumenty s rôznymi účelmi.
Pochopenie formulára SEC N-14
Formulár SEC N-14 je známy aj ako „Vyhlásenie o registrácii podľa zákona o cenných papieroch z roku 1933.“ Formulár N-14 SEC je potrebný na to, aby investorom poskytoval dôležité finančné informácie a informácie o spoločnosti, ktoré potrebujú, aby sa mohli kvalifikovane rozhodnúť, či do spoločnosti investovať alebo nie. Formulár SEC N-14 slúži aj na zabránenie skresleniu, klamlivému správaniu a iným podvodom pri predaji cenných papierov.
Časť A prospekt obsahuje jednoduché a priame vysvetlenie typu fondu alebo samostatného účtu; navrhovaná transakcia; štruktúra poplatkov za investície a zložky rizika; informácie o registrujúcom; informácie o získanej spoločnosti, informácie o hlasovaní; informácie o záujmoch určitých osôb a odborníkov; a ďalšie informácie požadované na prepisovanie osobami, ktoré sa považujú za upisovateľov. Časť B obsahuje ďalšie informácie o registrujúcom, získanej spoločnosti a účtovnej závierke.
Informácie uvedené vo formulári SEC N-14 a ďalších podaniach musia byť presné. SEK nemôže zaručiť presnosť informácií v podnikových záznamoch, ale môže a môže podať opravné prostriedky proti spoločnostiam, ktoré boli klamlivé vo svojom podaní alebo inak neposkytli investorom presné informácie. Ak investori utrpia straty v dôsledku klamlivého podania spoločnosti, môžu niektoré z týchto strát získať späť.
Formulár N-14 SEC a súvisiace prospekty sa zverejnia čoskoro po ich podaní u SEC. Všetky zahraničné a domáce spoločnosti sú povinné vyplniť formulár SEC N-14 elektronicky. Investori majú potom prístup k formuláru a súvisiacim prospektom, ako aj k iným spoločnostiam, prostredníctvom databázy EDGAR.
Ponuky cenných papierov sa nemusia vždy registrovať v SEC; niektoré sú oslobodené. Oslobodené ponuky zahŕňajú súkromné ponuky dostupné iba obmedzenému počtu individuálnych alebo inštitucionálnych investorov; kontrastné ponuky; malé ponuky; a ponuky samosprávy, štátu alebo federálnej vlády. Oslobodenie niektorých ponúk od požiadavky registrácie je prostriedkom na zníženie nákladov spoločností na poskytovanie cenných papierov pre verejnosť vytvorením väčšieho množstva príležitostí pre tieto spoločnosti na vytvorenie kapitálu.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.