SEC Formulár D
Formulár D SEC je podaním na Komisiu pre cenné papiere a burzu (SEC). Vyžaduje sa to v prípade niektorých spoločností, ktoré predávajú cenné papiere podľa výnimky podľa nariadenia (Reg) D alebo podľa ustanovení o výnimkách podľa oddielu 4 ods.
Formulár D je stručné oznámenie s podrobnými informáciami o spoločnosti pre investorov v novom vydaní. Takéto informácie môžu zahŕňať veľkosť a dátum ponuky, spolu s menami a adresami výkonných riaditeľov spoločnosti. Toto oznámenie je namiesto tradičnejších a zdĺhavých správ pri podávaní nevyňatých emisií.
Formulár D sa musí podať najneskôr do 15 dní od prvého predaja cenných papierov.
Pochopenie formulára SEC
Forma D je tiež známa ako Oznámenie o predaji cenných papierov a je požiadavkou podľa nariadenia D, oddiel 4 ods. 6 a / alebo podľa Jednotného oslobodenia od dane z obchodovania s cennými papiermi z roku 1933.
Tento zákon, často označovaný ako zákon „pravdy v cenných papieroch“, vyžaduje, aby sa tieto registračné formuláre, ktoré poskytujú základné skutočnosti, archivovali s cieľom poskytnúť informácie o dôležitých informáciách o obchodoch čiastočným vlastníkom - dokonca aj v tejto menej tradičnej forme registrácie cenných papierov spoločnosti., Formulár D pomáha SEC dosiahnuť ciele zákona o burze cenných papierov z roku 1933, pričom sa od investorov vyžaduje, aby pred nákupom dostali príslušné údaje. Pomáha tiež zakázať podvod pri predaji.
Formulár D SEC a súkromné umiestnenia
Nariadenie D upravuje súkromné umiestňovanie cenných papierov. Súkromné umiestnenie je udalosť na zvýšenie kapitálu, ktorá zahŕňa predaj cenných papierov relatívne malému počtu vybraných investorov. Títo investori sú často akreditovaní a môžu zahŕňať veľké banky, podielové fondy, poisťovacie spoločnosti, dôchodkové fondy, rodinné kancelárie, hedžové fondy a jednotlivcov s vysokým a ultra vysokým čistým majetkom. Keďže títo investori majú zvyčajne značné zdroje a skúsenosti, štandardy a požiadavky na súkromné umiestnenie sú často minimálne - na rozdiel od verejnej otázky.
Pri verejnej emisii alebo tradičnej IPO emitent (súkromná spoločnosť, ktorá sa chystá na verejnú dražbu) spolupracuje s investičnou bankou alebo upisovacou spoločnosťou. Táto spoločnosť alebo syndikát firiem pomáha určiť, aký druh zabezpečenia sa má vydať (napr. Kmeňové a / alebo prednostné akcie), výšku vydaných akcií, najlepšiu ponúkanú cenu akcií a ideálny čas na uvedenie obchodu na trh. Keďže tradičné IPO často kupujú inštitucionálni investori (ktorí sú potom schopní prideľovať časť akcií retailovým investorom), je dôležité, aby takéto verejné emisie poskytovali dôkladné informácie, ktoré pomôžu menej skúseným investorom plne porozumieť potenciálnym rizikám a výhodám, ktoré čiastočne vlastní. spoločnosť.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.