Rozdelenie výkonu
Odbor vymáhania je pobočkou Komisie pre cenné papiere a burzu USA (SEC), ktorá je zodpovedná za zhromažďovanie dôkazov o možnom porušení zákona o cenných papieroch a za odporúčanie stíhania v prípade potreby. Bola vytvorená v roku 1972 a spolupracuje s ostatnými divíziami SEC a kanceláriami Komisie s cieľom prešetriť zákon o cenných papieroch a regulačné porušenia a konať proti porušovateľom.
BREAKING DOWN Odbor vymáhania
Rozdelenie výkonu je do istej miery ako policajné sily pre SEC. Keďže hlavným cieľom SEC je presadzovanie práva v oblasti cenných papierov, je táto divízia pri plnení svojho mandátu kľúčová. Podľa webovej stránky SEC zahŕňajú porušenia právnych predpisov v oblasti cenných papierov manipuláciu s trhovými cenami, odcudzenie fondu alebo cenných papierov zákazníka, obchodovanie zasvätených osôb, porušenie zodpovednosti obchodníkov s brokermi za spravodlivé zaobchádzanie so zákazníkmi a skreslenie alebo opomenutie významných skutočností týkajúcich sa cenných papierov.
Ako oddelenie vymáhania vykonáva vyšetrovania
Dôkazy o možnom porušení sa zhromažďujú prostredníctvom činností týkajúcich sa dohľadu nad trhom, sťažností investorov, iných divízií SEC a iných zdrojov cenných papierov. SEK môže požiadať podozrivých porušovateľov, aby dobrovoľne odovzdali príslušné dokumenty a vydali dobrovoľné svedectvo o údajných porušeniach, ale môže tiež požiadať o formálne nariadenie vyšetrovania, ktoré zamestnancom SEK umožní prinútiť údajných porušovateľov a svedkov, aby predložili dokumentárne dôkazy a svedčili.
Občianske a správne konania
Odbor vymáhania môže podať občianskoprávne žaloby proti porušovateľom právnych predpisov na Okresnom súde USA alebo v správnom konaní vedenom nezávislým sudcom správneho práva (ALJ). Ani SEK, ani Úrad pre vymáhanie práva nemajú skutočné oprávnenie podať trestné stíhanie proti údajným porušovateľom, ale môžu odporučiť, aby sa takéto obvinenie vznieslo na federálnych alebo štátnych prokurátorov.
SEC môže požadovať príkazy alebo súdne príkazy v občianskoprávnych veciach, ktoré zakazujú budúce porušenia predpisov. Osoba takto nariadená by mohla čeliť uväzneniu alebo pokutám za pohŕdanie súdom, ak poruší súdny príkaz. SEK môže tiež požiadať o súdny príkaz, ktorým zakáže jednotlivcovi vystupovať ako riaditeľ alebo úradník.
SEK má tiež k dispozícii množstvo rôznych správnych konaní vrátane príkazov na zastavenie a zrušenie; zrušenie alebo pozastavenie registrácie; pozastavenie zamestnania; alebo bary zo zamestnania. Okrem toho môže Komisia nariadiť občianskoprávne pokuty alebo zhabať akékoľvek neoprávnene získané zisky porušovateľov. SEC môžu mať k dispozícii ďalšie bary na základe správania, priemyselného alebo asociačného prepojenia porušovateľov.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.