Séria 9/10
Séria 9/10 sa vzťahuje na dvojdielnu skúšku cenných papierov a licenciu, ktorá oprávňuje držiteľa na dohľad nad predajnými činnosťami na všeobecnej pobočke zameranej na cenné papiere. Pred vykonaním skúšky série 9/10, známej tiež ako kvalifikačná skúška hlavného kontrolóra predaja cenných papierov, musí mať kandidát licenciu na sériu 7.
Členenie série 9/10
Séria 9/10 sa zaoberá témami, ako je dohľad nad opciami a všeobecné postupy obchodovania s cennými papiermi a obchodné praktiky na primárnom a sekundárnom trhu. Skúšky série 9/10 sú spravované Úradom pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) a predtým sa nazývali skúškou série 8. Ako už názov napovedá, skúška je rozdelená na dve časti; séria 9 je kratšia a pokrýva predaj a obchodovanie s opciami, ako aj reguláciu a správu. Séria 10 predstavuje hlbší ponor do podobnej, ale širšej škály tém a požiadaviek.
Povolené činnosti série 9/10
Cieľom série 9/10 je chrániť investujúcu verejnosť meraním kompetencií generálnych dozorných úradníkov pre predaj cenných papierov a zabezpečovaním ich odborných znalostí v týchto oblastiach:
Predaj podnikových cenných papierov; práva; ručí; Uzavreté fondy; Fondy peňažného trhu; REITs; Cenné papiere zabezpečené aktívami; Cenné papiere zabezpečené hypotékou (podnikové); Akciové opcie; Opcie na (podnikové) cenné papiere; Podielové fondy; Variabilné renty a variabilné životné poistenie; Štátne cenné papiere; Repos a osvedčenia o časovom rozlíšení štátnych cenných papierov; Programy priamej účasti.
Spôsobilosť série 9/10
Kandidáti série 9/10 musia byť zaregistrovaní v členskej firme FINRA alebo inej samoregulačnej organizácii a musia už úspešne absolvovať test zástupcu cenných papierov série 7.
Obsah testu série 9/10
Skúška série 9/10 pozostáva z 215 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí v štyroch hlavných oblastiach obsahu, 60 otázok pre otázky 9 a 145 pre otázky série 10. Tento súčet obsahuje 15 nezodpovedaných otázok náhodne umiestnených v každej časti (päť v sérii 9). a 10 v sérii 10). Kandidáti majú 90 minút na dokončenie série 9 a štyri hodiny na dokončenie série 10. Neexistuje žiadny trest za hádanie, takže by sa mali snažiť odpovedať na každú otázku. Test sa podáva prostredníctvom počítača a na úspešné absolvovanie testu je potrebné skóre 70%. Viac informácií o skúške nájdete v obsahu osnovy FINRA pre sériu 9/10.
Otázky sa často menia alebo aktualizujú na základe zavedenia nových pravidiel a zmien a doplnení. Nižšie sú uvedené pracovné funkcie, na ktoré sa vykonávajú testy, ako aj počet otázok, na ktoré sa táto funkcia vzťahuje:
Séria 10 (časť 1):
- Funkcia 1: Dohľad nad pridruženými osobami a činnosťami v oblasti riadenia personálu (28 otázok)
- Funkcia 2: Dohľad nad otváraním a udržiavaním zákazníckych účtov (49 otázok)
- Funkcia 3: Dohliadať na obchodné praktiky a všeobecné obchodné činnosti (52 otázok)
- Funkcia 4: Dohliada na komunikáciu s verejnosťou
Séria 9 (časť 2):
- Funkcia 1: Dohľad nad otváraním a udržiavaním účtov opcií zákazníkov (18 otázok)
- Funkcia 2: Dohľad nad predajnými praktikami a obchodovaním so všeobecnými opciami (19 otázok)
- Funkcia 3: Dohliadajte na možnosti komunikácie (5 otázok)
- Funkcia 4: Dohľad nad pridruženými osobami a činnosťami v oblasti riadenia personálu (13 otázok)
Vzorové otázky na skúšky zo série 9/10
Nižšie sú uvedené príklady, ktoré spoločnosť FINRA poskytla s typmi otázok / formátmi, a predmet, s ktorým sa pravdepodobne stretne účastník testu 9/10. Správne odpovede sú označené hviezdičkou:
Príklad 1 : Ktorá z nasledujúcich položiek sa považuje za maloobchodnú komunikáciu?
A. Elektronická komunikácia distribuovaná inštitucionálnym investorom každý deň
(B) Komunikácia sociálnych médií s inštitucionálnymi investormi každý deň
C) Písomná komunikácia distribuovaná 10 retailovým investorom do 30 dní
(D) Písomná komunikácia distribuovaná viac ako 25 retailovým investorom do 30 dní *
Príklad 2 : Kvalifikovaná osoba musí skontrolovať úrad dohľadu pod jurisdikciou (OSJ) aspoň:
(A) Štvrťrok
(B) Ročne *
C. Každé dva roky
(D) Každé tri roky
Príklad 3 : Uvedené akciové opcie by sa neupravovali, pre ktoré z nasledujúcich akcií v podkladovom cennom papieri?
(A) Rozdelenie zásob 2 na 1
(B) Reverzné rozdelenie zásob 1 na 5
C) dividenda vo výške 5%
(D) Hotovostná dividenda 0, 50 USD *
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.