Séria 62
Séria 62 je certifikácia, ktorá registrovaným zástupcom poskytuje oprávnenie obchodovať s akciami a dlhopismi spoločností pre klientov. Zástupcovia série 62 môžu obchodovať s niektorými z najbežnejšie obchodovaných cenných papierov vrátane akcií, dlhopisov, uzavretých fondov a fondov obchodovaných na burze.
PORUŠENIE DOLU Séria 62
Séria 62 je jednou z najbežnejších certifikácií získaných registrovanými zástupcami finančnej organizácie. Jeho rozsah je široký, čo umožňuje zástupcom obchodovať s akciami, podnikovými dlhopismi, prednostnými akciami a niektorými cennými papiermi krytými aktívami. Je často sprevádzaná radom 6, ktorý umožňuje certifikovaným zástupcom obchodovať s otvorenými podielovými fondmi, fondmi investičných fondov (UIT), variabilnými anuitami, variabilným životným poistením a niektorými cennými papiermi komunálnych fondov.
Skúška série 62 je udržiavaná Úradom pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) a spravovaná v testovacích centrách po celej krajine. Je známa aj ako skúška kvalifikácie zástupcu spoločnosti v oblasti cenných papierov.
Testuje znalosti jednotlivcov o podnikových akciových a dlhopisových trhoch, bezpečnostných analýzach a charakteristikách, odvetvových predpisoch a manipulácii s účtami zákazníkov. S certifikáciou Series 62 môžu registrovaní zástupcovia obchodovať s:
- Firemné cenné papiere (akcie a dlhopisy)
- Práva na záruky
- Uzavreté fondy
- Fondy peňažného trhu
- Repos a osvedčenia o časovom rozlíšení podnikových cenných papierov
- Investičné spoločnosti v oblasti nehnuteľností (REIT)
- Cenné papiere kryté aktívami
- Cenné papiere zabezpečené hypotékou
- Fondy obchodované na burze
Test pozostáva zo 115 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí, ktoré trvajú 150 minút. Na absolvovanie je potrebné skóre 70% alebo lepšie. Skúška série 62 nemá žiadne predpoklady. Kandidáti musia byť sponzorovaní registrovaným maklérom - predajcom. Náklady na skúšku sú 95 dolárov.
Obsah skúšky
Skúška série 62 obsahuje štyri časti obsahu.
Oddiel 1 - Druhy a vlastnosti cenných papierov a investícií
Obsah prvej časti zahŕňa majetkové cenné papiere, podnikové dlhové cenné papiere, cenné papiere kryté aktívami, investičné spoločnosti, cenné papiere vládnych a agentúrnych agentúr USA, deriváty a štruktúrované produkty. Prvá časť obsahuje 25 otázok.
Druhá časť - Trh s podnikovými cennými papiermi
Obsah v druhej časti zahŕňa vydávanie podnikových cenných papierov, obchodovanie s podnikovými cennými papiermi, podrobnosti o zákone o cenných papieroch z roku 1934, ktorý upravuje sekundárny trh, a pravidlá správania FINRA / NASD. Táto časť obsahuje 40 otázok.
Oddiel tri - Hodnotenie cenných papierov a investícií
Oddiel tri sa venuje analýze cenných papierov, ekonomike, investičnému plánovaniu a vhodnosti investora a daňovým dôsledkom transakcií s cennými papiermi. Tretia časť obsahuje 14 otázok.
Oddiel štyri - Zaobchádzanie s nariadeniami o zákazníckych účtoch a cenných papieroch
Štvrtá časť pojednáva o účtoch klientov, dokumentácii k účtom, transakciám na účtoch, dodávkach / platbách zákazníkom, úverovým rozšíreniam v oblasti cenných papierov, všeobecným predpisom brokerov a obchodníkov, predpisom FINRA / NASD a zákonu o ochrane investorov cenných papierov. Štvrtá časť obsahuje 36 otázok.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.