Séria 31
Séria 31 je licenciou na skúšky a cenné papiere, ktoré držiteľa oprávňujú na predaj spravovaných futures fondov alebo na dohľad nad týmito činnosťami. Certifikuje tiež jednotlivcov, ktorí chcú dostávať koncové provízie za komanditné spoločnosti s obmedzeným obchodovaním s komoditami, spravované účty alebo komoditné združenia podľa odporúčaní poradcov pre obchodovanie s komoditami (CTA).
Skúška série 31 je skúška National Futures Association (NFA), ktorú spravuje Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA). Známy sa tiež ako „Futures Managed Funds Examination“ a pokrýva témy, ako sú pravidlá, nariadenia a zodpovednosti v súvislosti s budúcim odvetvím futures.
Štruktúra série 31
Skúška série 31 pozostáva z 45 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí, ktoré musia uchádzači splniť 60 minút. Výsledok je 70%. Kandidáti sa musia zaregistrovať v FINRA, aby sa mohli zúčastniť testu. Cena skúšky je 85 dolárov.
Požiadavky série 31
Jednotlivec môže využiť sériu 31, ak spĺňa tieto kritériá:
- Sú zaregistrovaní u FINRA ako generálny zástupca pre cenné papiere v členskej firme FINRA;
- Členská firma FINRA je tiež členskou firmou NFA FCM (futures provízia z obchodov) alebo IB (predstavujúca maklér) alebo žiadateľom o členstvo v NFA FCM alebo IB a sponzoruje jednotlivca pre registráciu AP; a
- Jednotlivec sa chystá obmedziť činnosť futures v mene sponzorovanej spoločnosti NFA / FINRA na získavanie finančných prostriedkov, cenných papierov alebo majetku na účasť v komoditnej skupine, na výber ľubovoľných účtov, ktoré majú byť spravované CTA alebo na dohľad nad osobami, ktoré vykonávajú tieto obmedzené činnosti.
Obrys 31
Séria 31 pokrýva tieto hlavné oblasti:
- Všeobecné vedomosti o trhu: Patria sem definície a význam marží, futures a forwardových kontraktov, princové limity, otvorené úroky, kompenzačné zmluvy, „oceňovanie na trhu“, vysporiadanie, spreadové obchody, báza, hedging, výnosová krivka, náklady na prenos, pákový efekt a volatilita cien.
- Všeobecné nariadenie: Arbitrážne nároky a vyznamenania, disciplinárny postup NFA, dodržiavanie pravidla NFA 2-9 (dohľad nad zamestnancami), „kvalifikovaný oprávnený účastník“, požiadavky na registráciu, obchodovanie na zahraničných trhoch, knihy a záznamy, ktoré sa majú viesť.
- Predpisy CPO / CTA: Správy pre zákazníkov, výnimky z registrácie, záznamy, ktoré sa majú viesť, obmedzené partnerstvá, prijímanie finančných prostriedkov od zákazníkov.
- Dokumenty o zverejňovaní CPO / CTA: Manažérske a stimulačné poplatky, záznamy o výkone, konflikty záujmov, ako dlho môže CPO (prevádzkovateľ komoditných združení) alebo CTA používať zverejňovací dokument, združené jednotky kúpené príkazcami, výpisy informácií, obchodné zázemie príkazcov, NFA preskúmanie dokumentu pred použitím a zverejnenie disciplinárneho konania.
- Poznajte svoje zákaznícke pravidlo: Vyžadované informácie o klientovi a zverejnenie informácií o riziku.
- Zverejňovanie prostredníctvom CPO a CTA požadovaných pre počiatočné poplatky: Zverejňovanie počiatočných poplatkov a výdavkov a vplyv počiatočných poplatkov a organizačných výdavkov na čistý výkon.
- Propagačný materiál (dodržiavanie pravidla 2-29): Definícia propagačného materiálu, štandardizované obchodné prezentácie, použitie poradenskej alebo reklamnej firmy tretej strany, dotlač článkov z priemyselných publikácií, vedenie záznamov o propagačných materiáloch, minulá výkonnosť, hypotetické obchodné výsledky, písomné postupy pre propagačný materiál a dozorné preskúmanie propagačného materiálu.
Podrobnejšie informácie nájdete v osnove štúdie NFA Series 31.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.