Predaj
Predaj je vtedy, keď maklér požiada klienta o kúpu cenných papierov, ktoré nie sú v držbe alebo neponúkajú sprostredkovateľskou spoločnosťou. Sprostredkovateľské spoločnosti majú spravidla zoznamy schválených produktov, ktoré môžu ich makléri ponúkať klientom spoločnosti. Tieto schválené výrobky sa zvyčajne podrobili skríningu v rámci povinnej starostlivosti a pracovníci spoločnosti vykonávajúcej skríning ich identifikovali ako tuhé výrobky. Ak maklér predá podnikový zoznam schválených výrobkov, riskuje, že predá niečo, na čo nebola vykonaná povinná starostlivosť. Vo všeobecnosti sú takéto činnosti porušením predpisov o cenných papieroch.
Prelomenie predaja
Predaj sa uskutoční, keď maklér predá investície, ktoré nie sú súčasťou produktov ponúkaných ich firmou. Niekedy to môže urobiť maklér, pretože klient chce kúpiť produkt, ktorý ešte nebola schválená maklérskou firmou. Sprostredkovateľ si želá získať províziu, takže porušuje pravidlá. K tomu môže často dôjsť, keď ide o súkromné umiestnenia alebo iné neverejné investície. Všeobecne platí, že odpredaj je porušením predpisov o cenných papieroch.
Príklad predaja
Napríklad Bert je brokerom v Bert's Brokerage. Ernie je Bert klient. Ernie chce kúpiť akcie spoločnosti XYZ, ktorá je súkromnou spoločnosťou, ktorá sa neobchoduje na verejných burzách. Ponúkajú akcie priamo prostredníctvom agentúry, ktorá uzatvára a distribuuje súkromné umiestnenia. Bohužiaľ, Bertovo sprostredkovanie nevykonalo potrebnú hĺbkovú analýzu spoločnosti XYZ, takže ich súkromné zásoby nie sú na zozname schválených produktov na predaj. Bert si však želá získať províziu spojenú s týmto predajom akcií spoločnosti XYZ, takže Bert „predáva“ spoločnosť Bert's Brokerage a dokončuje transakciu.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.