Skúška zo sektora cenných papierov (SIE)

Kvalifikačné testy pre niekoľko povolaní v odvetví finančných služieb, predtým známe ako skúšky zo série, sa zefektívnili do jednej počiatočnej skúšky s názvom Skúška zo sektora cenných papierov - skúška SIE. Regulačný úrad pre finančný priemysel (FINRA) už v roku 2015 zefektívnil svoju štruktúru testovania konsolidáciou základných poznatkov zdieľaných v rámci niekoľkých skúšok série do SIE. Uchádzači potom môžu absolvovať dodatočnú „top-off“ kvalifikačnú skúšku pre konkrétne pole, do ktorého dúfajú.

Kľúčové jedlá

• SIE dramaticky zmenila štruktúru rôznych existujúcich kvalifikačných skúšok.
• Aby ste sa mohli zúčastniť SIE, nemusíte byť pridružení k členskej firme FINRA.
• Ak ste už úspešne zložili jednu z skúšok FINRA a ste zaregistrovaní ako zástupca, nemusíte absolvovať SIE.

Zmeny v kvalifikácii pre cenné papiere v priemysle cenných papierov (SIE)

SIE mal zásadný štrukturálny vplyv na kvalifikačné skúšky. SIE nahrádza časti každej predchádzajúcej skúšky, vrátane sérií 6, sérií 7, sérií 22, sérií 55/56 (nahradených sériami 57), sérií 79, sérií 82, sérií 86/87 a sérií 99. Tieto testy boli zmenšené, stáva sa kvalifikačnou skúškou, ktorá sa zameriava na odborné znalosti potrebné pre každú konkrétnu kvalifikáciu.

Top-off skúšky sa ponúkajú pre nasledujúce reprezentatívne kategórie:

• Zástupca investičnej spoločnosti (IR) - séria 6
• Generálny zástupca pre cenné papiere (GS) - séria 7
• Zástupca DPP (DR) - séria 22
• Obchodník s cennými papiermi (TD) - séria 57
• Zástupca investičného bankovníctva (IB) - séria 79
• Zástupca súkromných ponúk cenných papierov (PR) - séria 82
• Research Analyst (RS) - Series 86 a 87
• Operations Professional (OS) - Series 99

Celkovo to bola jednoznačne snaha odstrániť niektoré duplicitné informácie v testoch, ale zároveň to otvorilo dvere k oveľa dôležitejšej zmene v procese kvalifikácie, ktorá už nemusí byť spojená s členskou firmou FINRA, aby zoberte SIE.

Na základe predchádzajúcich pravidiel FINRA musíte byť obvykle zamestnaní alebo inak sponzorovaní členom FINRA, aby ste mohli robiť skúšky. SIE túto požiadavku odstraňuje, aj keď stále musíte byť pridružení k členskej firme FINRA, aby ste mohli zložiť top-off skúšky. To znamená, že jednotlivec sa môže rozhodnúť začať sám na ceste k kvalifikácii FINRA.

Úspešné prijatie SIE nezaručuje nikomu, že sa úspešne dostane do finančného odvetvia, ale je možné povedať, že jeho absolvovanie pred hľadaním zamestnania vám môže poskytnúť výhodu, pretože potenciálny zamestnávateľ musí iba sponzorovať skúšku top-off. aby vás kvalifikoval na konkrétnu úlohu.

FINRA podporila myšlienku, že nedávni absolventi a ľudia, ktorí sa chcú dostať do tohto odvetvia, by mali SIE vziať sami. Zvýšili svoju atraktivitu tým, že predĺžili platnosť fóra SIE na štyri roky, čo veľkorysým oknom umožnilo zúčastneným účastníkom nájsť firmu na sponzorovanie špičkových skúšok. Členské spoločnosti FINRA majú možnosť zistiť, kto zložil skúšku, prostredníctvom centrálneho registračného depozitára (CRD).

SIE a top off-skúšky ako náhrady

FINRA vo svojich pôvodných podaniach Komisie pre cenné papiere a burzy cielila na jesene 2016 až začiatkom roku 2017 zavedenie svojich najvyšších objemových skúšok. Ukázalo sa, že je to trochu optimistické. Došlo k niekoľkým zmenám v plánovaní, z ktorých jeden vyplýva z požiadaviek členských firiem a priemyselných združení na viac času na nastavenie vlastných procesov v súlade s novou štruktúrou. Zavádzanie skúšok SIE a Top-off sa uskutočnilo 1. októbra 2018 a bolo sprevádzané odchodom viacerých skúšok s nízkym objemom, ako sú série 42 a séria 62.

Pôvodne bol marec 2018 zameraný na implementáciu fóra SIE a doplnkov pre sériu 6, 7 a 79. 1. október 2018 sa stal dátumom úplnej generálnej opravy a nie postupného zavádzania. Súčasťou snahy o modernizáciu bolo aj doplnenie niektorých zmätkov; séria 55 bola nahradená séria 57, hoci sa stále vyskytovala v pôvodnom oznámení o aktualizáciách SIE. Táto aktualizácia bola jednoducho štandardnou súčasťou študijných plánov FINRA na prehodnocovanie a vylepšovanie, a nie súčasťou prepracovania akýchkoľvek základných vedomostí.

Štruktúra skúšky SIE

Štruktúra skúšky SIE je do značnej miery založená na všeobecných znalostných komponentoch skúšok, ktoré nahradili túto časť. V januári 2018 spoločnosť FINRA poskytla ďalšie podrobnosti o štruktúre. Počet sekcií a otázok je nasledovný:

Týchto 75 otázok je v skutočnosti 85, pretože existuje 10 náhodne rozložených otázok pred testom, ktoré sa nezapočítavajú do skóre na skúške. Kandidáti majú hodinu a štyridsaťpäť minút na dokončenie celej skúšky. Úplný prehľad obsahu fóra SIE je v súčasnosti k dispozícii na webovej stránke FINRA.

Ako ma ovplyvní SIE?

Ak ste už úspešne zložili jednu z skúšok FINRA a ste v súčasnosti zaregistrovaní ako zástupca, predpokladá sa, že ste už úspešne zložili SIE. Ak ste úspešne zložili niektorú z skúšok a nie ste v súčasnosti zaregistrovaní, bude pravdepodobne potrebné zložiť SIE v závislosti od toho, koľko rokov uplynulo medzi touto a nasledujúcou registráciou. A samozrejme, ak ste zložili skúšku, ale vaša registrácia skončila, budete musieť pred registráciou vziať SIE a nové doplnenie tejto kvalifikácie. Je to skoro také isté, aké to vždy bolo, okrem toho, že namiesto jednej by ste absolvovali dve skúšky. V skutočnosti sú skúšky navrhnuté tak, aby trvali rovnaký celkový čas ako predchádzajúce verzie. Napríklad horná skúška SIE a série 7 trvá rovnako dlho ako predchádzajúca skúška série 7.

V prípade členských firiem sú náklady na skúšky top-off nižšie ako predchádzajúce skúšky, pretože obsah bol presunutý na SIE. Ak teda jednotlivec zložil SIE pred vstupom do firmy, je dobrým znakom toho, že táto osoba už má základnú spôsobilosť a tým zložila top-off skúšku. A samozrejme, náklady na registráciu tohto jednotlivca sa znížia, pretože pre SIE platili z vrecka. To všetko pravdepodobne pomôže zatraktívniť uchádzača pre firmu.

Spodný riadok

Ak ste už boli sponzorovaní na niektorú z kvalifikačných skúšok, choďte na to. Tieto zmeny vás nijako neovplyvnia. Ak očakávate, že budete v budúcnosti sponzorovaní, celkový obsah, ktorý musíte ovládať, sa nezmení, aj keď to musíte urobiť v dvoch kúskoch. Ak však v súčasnosti nie ste sponzorom alebo v odbore, SIE vám otvorí dvere na cestu finančnej kariéry bez toho, aby ste sa najskôr museli spojiť s členskou firmou. Táto zmena vám dáva možnosť voľby, ktorú ste predtým nemali.

Najčastejšie otázky

Keby som mal sériu 7 a prepadol, musím si vziať nové SIE alebo som starý otec?

Ak platnosť vašej licencie uplynula - za predpokladu, že od poslednej registrácie uplynuli dva roky - musíte znovu vykonať sériu 7. SIE budete musieť znova vyskúšať, iba ak od posledného uplynutia platnosti uplynuli štyri roky alebo ste sa naposledy zaregistrovali.

Existuje príkaz na prevzatie SIE a doplnenie? Mám ich brať spolu alebo samostatne?

SIE je navrhnutý tak, aby bol na prvom mieste, ale SIE a súvisiace doplnkové skúšky sa môžu tiež dokončiť v rovnakom časovom období. Doplnenie SIE a série 7 môžete v skutočnosti uskutočniť v ten istý deň - rovnako ako predchádzajúce série 7.

Môžem sa stať registrovaným zástupcom bez firemného sponzora absolvovaním skúšky SIE?

Ak sa chcete stať registrovaným zástupcom, musíte sa zúčastniť skúšky top-off, ktorú bez firemného sponzora nemôžete vykonať.

Bude nový SIE ťažší alebo ľahší ako starý Series 7?

Celkový obsah, na ktorý sa vzťahujú tieto dva testy - SIE a horná skúška série 7 - bude takmer totožný s predchádzajúcimi sériami 7.

Ako dlho je SIE platný a musí sa obnoviť?

SIE je platné štyri roky. Ak uplynulo štyri roky od poslednej registrácie, je potrebné ju obnoviť.

Aká je čakacia doba, keď zlyhám?

Čakacia doba je 30 dní pri prvom a druhom pokuse, potom šesť mesiacov, ak zlyhá tretí pokus.