FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck je bezplatný online nástroj, ktorý pomáha jednotlivým maklérom, maklérskym firmám, spoločnostiam zaoberajúcim sa investičným poradcom a poradcom. Návštevou BrokerCheck môžu investori vidieť množstvo informácií, ktoré môžu byť užitočné pri výbere a preverovaní jednotlivých poskytovateľov finančného poradenstva alebo maklérskej / sprostredkovateľskej spoločnosti, ako sú opisy, ponúkané služby, poverenia, sankcie, registrácie a ďalšie. BrokerCheck je ponúkaný a spravovaný Úradom pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA), najväčším mimovládnym regulátorom cenných papierov v USA. Údaje a informácie, ktoré sú k dispozícii v BrokerCheck, pochádzajú hlavne z dvoch zdrojov: centrálny registračný depozitár (CRD), online registračná a licenčná databáza odvetvia cenných papierov, poskytuje informácie o makléroch a makléroch, zatiaľ čo informácie o firmách a zástupcoch v oblasti investovania pochádzajú z cenných papierov a Výmena databázy depozitára investičných poradcov Komisie (IARD).
Členenie FINRA BrokerCheck
Vzhľadom na šírku zdrojov údajov obsahuje FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) informácie o zhruba 700 000 makléroch / makléroch a poradcoch / poradenských firmách, ako aj o tisícoch predtým registrovaných firiem. FINRA BrokerCheck je tiež vysvetľujúcim nástrojom, ktorý ukazuje, ako správne používať a spravovať poskytnuté informácie. S FINRA BrokerCheck môže investor nájsť históriu firmy, dozvedieť sa všetky indiscretions a nájsť a identifikovať populárne voľby medzi investormi.
FINRA BrokerCheck: Dostupné informácie
Pokiaľ ide o maklérov, ktorí sú v súčasnosti zaregistrovaní vo FINRA, národnej burze cenných papierov alebo ktorí boli zaregistrovaní niekedy v priebehu posledných 10 rokov, FINRA BrokerCheck poskytuje:
- Zhrnutie správy o sprostredkovateľovi a jeho povereniach
- Maklérska kvalifikácia, ako sú súčasné registrácie alebo licencie, vrátane skúšok, ktoré prešli
- História registrácie a zamestnania, ktorá obsahuje zoznam spoločností obchodujúcich s cennými papiermi, ktorých je maklér zaregistrovaný alebo bol predtým zaregistrovaný, ako aj história zamestnania siahajúca 10 rokov (v rámci odvetvia aj mimo neho).
- Zverejnenia týkajúce sa trestných, regulačných, občianskych súdnych konaní alebo sťažností zákazníkov
Pre maklérske spoločnosti poskytuje BrokerCheck:
- Zhrnutie správy o spoločnosti a jej pozadí
- Profil firmy popisujúci pôvod firmy, jej vedenie a kto ju vlastní
- Firemná história akvizícií, zlúčení alebo zmien mien
- Oddiel s pevnými operáciami, ktorý obsahuje licencie a registrácie, aký druh podnikania vykonáva, a všetky ďalšie zverejňované informácie.
- Sekcia zverejňovania, ktorá obsahuje informácie o rozhodcovských nálezoch, disciplinárnych udalostiach a finančných záležitostiach (minulých aj čakajúcich).
BrokerCheck neobsahuje žiadne informácie, ktoré neboli zverejnené v systéme CRD, niektoré osobné alebo dôverné informácie (čísla sociálneho zabezpečenia alebo adresy bydliska), ani uspokojené rozsudky alebo záložné práva. Viac informácií nájdete na informačnej stránke FINRA BrokerCheck a častých otázkach.
FiINRA BrokerKontrola ďalších zdrojov
Okrem BrokerCheck by osoby, ktoré zvažujú prenájom makléra alebo investičného poradcu, mali prehľadávať zdroje svojich štátnych regulačných orgánov cenných papierov, ktoré tiež dohliadajú a môžu vyžadovať registráciu maklérov alebo poradcov. FINRA poskytuje aj dve ďalšie doplnkové databázy: arbitrážne ceny FINRA online a FINRA disciplinárne konania online.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.