Jednotný zákon o cenných papieroch
Jednotný zákon o cenných papieroch je vzorový zákon vytvorený ako východisko pre reguláciu štátnych cenných papierov. Účelom Jednotného zákona o cenných papieroch je zaoberať sa podvodmi s cennými papiermi na štátnej úrovni a pomáhať Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC) pri vymáhaní a regulácii.
Vysvetlený jednotný zákon o cenných papieroch
Pretože nie všetky investície sú kryté federálne a nie všetci obchodníci s investíciami sú zaregistrovaní na federálnej úrovni, SEC nemôže chrániť všetkých investorov a stíhať všetky porušenia bezpečnosti. To vyvolalo potrebu predpisov na štátnej úrovni, ako je napríklad Jednotný zákon o cenných papieroch, s cieľom ďalej chrániť investorov. Každý štát má svoje vlastné bezpečnostné zákony hovorovo nazývané „zákony týkajúce sa modrej oblohy“.
Ako sa uplatňuje jednotný zákon o cenných papieroch
Jednotný zákon o cenných papieroch je rámec, ktorý vedie štáty pri tvorbe svojich vlastných právnych predpisov o cenných papieroch. Zákon sa vyvinul prostredníctvom série zmien a doplnení v dôsledku toho, že predchádzajúce nariadenia sa v celej krajine neprijímali konzistentne. Niektoré jurisdikcie neprijali každý zákon o cenných papieroch zavedený komisármi pre jednotné právne predpisy. Jednotnými zákonmi o cenných papieroch sa prostredníctvom následných revízií a nahradení doterajších predpisov priniesla väčšia parita federálnej a štátnej implementácii ochrany cenných papierov.
Jednou z otázok regulácie cenných papierov z dvoch rôznych úrovní verejnej správy je potenciál duplikácie. Jednotný zákon o cenných papieroch načrtáva autoritu a úlohu štátnych a federálnych regulátorov pri riešení podvodov s cennými papiermi. Napríklad na miestnej úrovni dochádza k mnohým podvodným konaniam s pyramidovými schémami a inými podvodmi. To znamená, že na riešenie týchto trestných činov je potrebné presadzovanie prostredníctvom štátnych právnych predpisov.
Zákon poskytuje väčšiu štruktúru a súlad v rámci orgánov presadzovania práva vo všetkých štátoch, ako aj v koordinácii s federálnymi orgánmi, pokiaľ ide o stíhanie podvodov s cennými papiermi.
Zámerom nariadení o cenných papieroch, či už na štátnej alebo federálnej úrovni, je zabrániť podvodnému predaju cenných papierov investorom. Regulačné úsilie vychádza z troch primárnych prvkov. Registrácia sa vyžaduje pre počiatočné verejné ponuky. Registrovaní musia byť aj tí, ktorí obchodujú s cennými papiermi, najmä investiční poradcovia, makléri a ich zástupcovia a agenti. S cieľom zakázať a predchádzať podvodom s cennými papiermi musia mať regulačné agentúry tiež donucovaciu právomoc na riešenie takýchto opatrení. To zahŕňa udelenie schopnosti vytvárať nariadenia a pravidlá týkajúce sa transakcií s cennými papiermi a schopnosť viesť súdne stíhanie trestných a občianskych porušení.
Jednotný zákon o cenných papieroch slúži ako štruktúra, ktorá zahŕňa štátne oprávnenie konať v týchto záležitostiach.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.