Vyhlásenie o dodatočných informáciách (SAI)
Vyhlásenie o dodatočných informáciách (SAI) je doplnkovým dokumentom k prospektu podielového fondu, ktorý obsahuje ďalšie informácie o fonde a obsahuje ďalšie zverejnenie týkajúce sa jeho činnosti. Vyhlásenie o dodatočných informáciách sa vyžaduje ako časť B registračného vyhlásenia fondu, ktoré sa podáva na tlačive N-1A.
Kľúčové jedlá
- Vyhlásenie o dodatočných informáciách (SAI) obsahuje informácie o podielovom fonde, ktoré sa nenachádzajú v prospekte.
- SAI sa používa na zverejňovanie podrobnejších informácií a aktualizovaných finančných informácií, ktoré nemusia byť zahrnuté v širšom prospekte.
- SAI je požadovaný dokument, ktorý musí byť formalizovaný spoločnosťou podielového fondu, ale nemusí byť zasielaný potenciálnym investorom, s výnimkou prípadov, keď o to požiada.
Porozumenie prehláseniu o dodatočných informáciách
Vyhlásenie o dodatočných informáciách je jedným z troch dokumentov, ktoré investor bežne nájde pri vyhľadávaní informácií o podielovom fonde. Ďalšie dva dokumenty zahŕňajú prospekt a súhrnný prospekt.
Podielové fondy sú povinné podávať a udržiavať početné formuláre Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC) v spojení so svojimi registráciami. Prospekt sa vyžaduje pri registrácii a môže byť doplnený súhrnným prospektom, ktorý poskytuje stručný prehľad pre investorov. Spoločnosti podielových fondov sú povinné poskytnúť investorom prospekt pri kúpe akcií.
Obsah SAI
Pre podielové fondy sa vyžaduje vyhlásenie o dodatočných informáciách. Finančné prostriedky sa nemusia distribuovať akcionárom, ale musia ich poskytnúť, ak sa to vyžaduje. Vyhlásenie o dodatočných informáciách dáva vzájomnému fondu príležitosť rozšíriť podrobnosti o fonde, ktoré nie sú zverejnené alebo všeobecne prediskutované v prospekte.
NK je pravidelne aktualizovaná a často bude obsahovať finančné výkazy fondu. Zvyčajne bude obsahovať informácie o úradníkoch, riadiacich osobách a iných osobách, ktoré riadia investičné smerovanie fondu.
Dokumenty o podielových fondoch
Dokumenty SAI a prospekty sú primárnymi zdrojmi informácií, ktoré investor nájde pri vyhľadávaní podrobností o fonde na svojej webovej stránke. Podľa zákona o cenných papieroch z roku 1933 a zákona o investičných spoločnostiach z roku 1940 sa od podielových fondov ako registrovaných cenných papierov vyžaduje celý rad ďalších foriem a zverejnení. Okrem prospektu a SAI musia fondy predkladať polročné a ročné správy spolu s informáciami o fonde. finančné výkazy a štvrťročné správy s držbou portfólia.
Všetky podania fondu možno nájsť online prostredníctvom SEC. Väčšina fondov spravidla poskytne všetky svoje podania SEC pre investorov na webovej stránke podielového fondu. Medzi ďalšie typy marketingových správ o fondoch, ktoré môžu investorovi pomôcť pri rozhodovaní o investíciách do fondu, patria prehľady o fondoch, správy o výkonnosti, najvyššie držby fondov, kategórie investícií a rozdelenie fondov. Spoločnosti podielových fondov obvykle zverejňujú distribúcie, výdavky fondu a spravovaný majetok. Ich marketingové webové stránky často obsahujú atribúty fondov, ako napríklad cena k výnosu a priemerná trhová kapitalizácia.
Porovnať investičné účty Poskytovateľ Meno Opis Zverejnenie inzerenta × Ponuky, ktoré sa objavujú v tejto tabuľke, pochádzajú od partnerstiev, za ktoré Investopedia dostáva kompenzácie.