Séria 57
Predtým známy ako séria 55, séria 57 je skúška a licencia, ktorú spravuje Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA). Test známy aj ako zástupca obchodníka s cennými papiermi sa vyžaduje pre jednotlivcov, ktorí sa chcú stať zástupcami obchodníka s cennými papiermi. Títo jednotlivci môžu obchodovať s majetkom a konvertibilnými dlhovými cennými papiermi.
Aby sa jednotlivci mohli stať zástupcom obchodníka s cennými papiermi, musia prejsť sériami 57 a cennými papiermi odvetvia cenných papierov (SIE). Vďaka sérii 57 môžu jednotlivci robiť obchodovanie NASDAQ, mimoburzové (OTC) obchodovanie s akciami a obchodovanie na vlastný účet.
Pochopenie série 57
Skúška série 57 je určená na posúdenie spôsobilosti obchodníkov s akciami na základnej úrovni. Jeho zámerom je chrániť investujúcu verejnosť tým, že sa zabezpečí, že obchodníci s akciami budú mať spôsobilosť na výkon svojich pracovných miest. Séria 57 meria „mieru, do akej má každý kandidát vedomosti, zručnosti a schopnosti potrebné na vykonávanie kritických funkcií obchodníka s akciami“ na FINRA.
Obsah skúšky 57 Series bol vyvinutý na základe analýzy zamestnania obchodníka s akciami, ktorá obsahovala požadované znalosti, konkrétne úlohy a pracovné funkcie. Štúdia zahŕňala zber údajov, ako aj prieskumy širokého spektra firiem.
Kandidáti musia byť pridružení a sponzorovaní členskou firmou FINRA, aby sa mohli zúčastniť skúšky série 57. Skúška SIE je nevyhnutná a kandidáti musia zložiť obe skúšky, aby sa mohli zaregistrovať ako obchodníci s cennými papiermi.
Každá osoba, ktorá vyvíja alebo navrhuje algoritmickú obchodnú stratégiu alebo dohliada na takéto činnosti, musí prejsť sériami 57. Vyžadovanie série 57 zabezpečí, aby niekto z firmy mohol identifikovať a zaregistrovať sa ako osoba, ktorá má znalosti a zodpovednosť za použitú obchodnú stratégiu a technológiu.
Séria 57, predtým známa ako séria 55, je skúškou a licenciou, ktorá oprávňuje držiteľa aktívne sa zúčastňovať na obchodovaní s akciami.
Ako funguje skúška série 57
Skúška Series 57 pozostáva z 50 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí. Kandidáti majú 105 minút na jej dokončenie a musia správne zodpovedať najmenej 70% otázok, ktoré majú odovzdať.
Otázky na skúšky sa líšia stupňom zložitosti a náročnosti. Každá otázka má iba jednu najlepšiu odpoveď. Často sa menia a dopĺňajú pri zmene a doplnení predpisov a zavádzaní nových výrobkov, takže kandidáti by sa mali držať krok so zmenami platných pravidiel a predpisov.
Každá bodovaná otázka stojí za jeden bod. Vzhľadom na to, že za odhad nie je možné hádať, mali by kandidáti série 57 odpovedať na každú otázku, ktorá sa týka nasledujúcich predmetov obsahu:
- Obchodné aktivity, ktoré tvoria 82% skúšky (41 otázok)
- Vedenie účtovných kníh a záznamov, obchodných správ a zúčtovania a vyrovnania, ktoré tvoria 18% skúšky (deväť otázok)
Skúška Series 57 je spravovaná počítačom. Uchádzačom nie je povolený žiadny referenčný materiál, ale dostanú papierový zápisník a základné elektronické kalkulačky (niektoré otázky skúšky zahŕňajú výpočty). Zdroj spoločnosti FINRA V deň vašej kvalifikačnej skúšky sa nachádzajú ďalšie informácie o pravidlách a postupoch skúšky.
História série 57
Séria 55 sa v januári 2016 stala séria 57 ako spôsob riešenia vysokofrekvenčného obchodovania. Cieľom bolo pomôcť regulovať správanie vysokofrekvenčných obchodných spoločností. Nové pravidlo núti maklérsko-dealerské firmy, aby sa zaregistrovali u FINRA. Tí, ktorí prešli sériami 55 alebo sériami 56 pred zmenou na sériu 57, sú prarodičmi a nemusia brať sériu 57.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.