SEC Formulár N-1A
Formulár SEC N-1A je registračný formulár pre otvorené správcovské spoločnosti. Tento formulár sa môže použiť na registráciu otvorených podielových fondov a otvorených podielových fondov obchodovaných na burze (ETF).
VYDÁVANIE DOLU SEK Formulár N-1A
Formulár SEC N-1A musí byť predložený prostredníctvom otvorených fondov na registráciu v Komisii pre cenné papiere (SEC). Pred predložením vyhlásenia o registrácii pre otvorený podielový fond by správcovská investičná spoločnosť mala podať oznámenie o registrácii na tlačive N-8A. Fond musí každoročne aktualizovať svoje vyhlásenie o registrácii na tlačive N-1A.
Spracovanie formulára SEC N-1A
Formulár N-1A sa musí podať v elektronickom formáte online na adrese //www.edgarfiling.sec.gov. SEC preskúma formulár N-1A a buď vyhlási registračné vyhlásenie za účinné alebo poskytne pripomienky k registračnému vyhláseniu, ktoré umožňuje registráciu fondu nadobudnúť účinnosť priloženou zmenou a doplnením. SEK môže tiež zamietnuť registráciu, ak fond nespĺňa podmienky na schválenie. Fondy môžu ponúkať svoje akcie verejnosti iba s účinným vyhlásením o registrácii.
Formulár N-1A sa používa pre otvorené fondy; ďalšie registrácie pre uzavreté fondy a fondy obchodované na burze štruktúrované ako investičný fond sa nachádzajú tu.
Obsah formulára N-1A
Formulár N-1A vyžaduje komplexné informácie o fonde. Je to hlavný dokument používaný na oznamovanie informácií o fonde SEK a verejnosti. Časť A formulára obsahuje informácie požadované v prospekte. Časť B formulára obsahuje informácie požadované vo vyhlásení o dodatočných informáciách. Tieto dva dokumenty sú primárnymi časťami komunikácie využívanej investormi. Prospekt a vyhlásenie o dodatočných informáciách zahŕňajú väčšinu údajov predložených pri podaní. Ďalšie požadované informácie zahŕňajú: exponáty, osoby kontrolované fondom alebo pod spoločnou kontrolou nad fondom, odškodnenie, obchodné a iné prepojenia investičného poradcu, hlavných upisovateľov, umiestnenie účtov a záznamov, služby riadenia a podniky.
prospekt
Formulár N-1A požaduje, aby prospekt obsahoval 13 špecifikovaných položiek. Položky zahŕňajú investičný cieľ, poplatky, riziká, výkon, podrobnosti o riadení, hlavné investičné stratégie, organizáciu a distribúciu. Na základe požiadaviek vo formulári N-1A sa vytvára konzistentnosť pre investorov v dokumentoch o prospektoch otvorených fondov pre zjednodušené porovnávanie. Informácie musia byť uvedené jasne, aby ich mohol rozumieť priemerný investor, ktorý nemusí mať silné právne alebo finančné zázemie.
Vyhlásenie o dodatočných informáciách
Vyhlásenie o dodatočných informáciách sa vyžaduje aj vo vyhlásení o registrácii a poskytuje ešte širšie zverejnenie informácií o fonde. Informácie požadované vo výkaze doplňujúcich informácií sú uvedené v 14 riadkových položkách. Obsahuje podrobnejšie informácie o riadení spoločnosti a správcoch portfólia. Zahŕňa tiež finančné výkazy fondu.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.