Formulár SEK 144: Oznámenie o navrhovanom predaji cenných papierov
Výkonný riaditeľ, riaditeľ alebo pridružená spoločnosť musí predložiť SEC Formulár 144: Oznámenie o navrhovanom predaji cenných papierov Komisii pre cenné papiere a burze alebo SEC pri zadávaní pokynu na predaj akcií tejto spoločnosti počas ktoréhokoľvek trojmesačného obdobia, v ktorom je predaj presahuje 5 000 akcií alebo podielov alebo má celkovú predajnú cenu vyššiu ako 50 000 dolárov. Toto pravidlo sa tiež nazýva pravidlo 144.
Kto môže podať SEC formulár 144: Oznámenie o navrhovanom predaji cenných papierov?
Podľa internetovej stránky SEC musí strana, ktorá podáva formulár 144, mať v dobrej viere úmysel predať cenné papiere uvedené vo formulári 144 v primeranom časovom rámci po vyplnení.
Keďže predaje, na ktoré sa vzťahuje formulár 144, sa často veľmi podobajú záujmom emitujúcej spoločnosti, niekedy musia registrujúci zaregistrovať cenné papiere podľa oddielu 5 zákona o cenných papieroch z roku 1933. Ak sú splnené správne podmienky, pravidlo 144 môže poskytnúť výnimku a povolenie verejný ďalší predaj obmedzených alebo kontrolných cenných papierov. Všetky strany však musia pred predajom získať agenta prevodu na odstránenie legendy cenných papierov.
Formulár 144 SEC sa môže podať v tlačenej alebo elektronickej podobe.
Ako podať SEC formulár 144: Oznámenie o navrhovanom predaji cenných papierov
Formulár 144 musí byť predložený SEC prostredníctvom pridruženej spoločnosti emitenta ako oznámenie o navrhovanom predaji cenných papierov v súlade s pravidlom 144, ak suma, ktorá má byť predaná podľa pravidla 144 pridruženou spoločnosťou počas ktoréhokoľvek trojmesačného obdobia, presiahne 5 000 akcií. alebo jednotky alebo má súhrnnú predajnú cenu vyššiu ako 50 000 USD. Osoba, ktorá podáva formulár 144, musí mať v dobrej viere úmysel predať cenné papiere uvedené vo formulári v primeranej lehote po podaní formulára. Hoci SEC nevyžaduje, aby sa formulár zasielal elektronicky do databázy EDGAR SEC, niektorí autori sa tak rozhodnú urobiť.
Iné relevantné formuláre
Okrem 144 formulárov pre kritické SEC zahŕňajú S-1 a S-1 / A (registračné výpisy), 10-K a 10-Q (výročné a štvrťročné správy), SEC formulár 4 (vyhlásenie o zmenách v skutočné vlastníctvo cenných papierov), 12b-25 (oznámenie o oneskorenom podaní), 15 (osvedčenie a oznámenie o ukončení registrácie podľa § 12 písm. g) alebo pozastavenie povinnosti podávať správy podľa oddielov 13 a 15 písm. d)), ABS 150G (Správa o zaistení majetku) a niekoľko ďalších. Úplný zoznam spolu s popismi a formulármi na stiahnutie je možné nájsť na webovej stránke SEC.
Formulár 144 a dohoda o blokovaní
Uzatváracia dohoda je právne záväzná zmluva medzi upisovateľmi spoločností a zasvätenými spoločnosťami, ktorá zakazuje jednotlivcom predávať akékoľvek akcie na určitú dobu. Blokovacie obdobia zvyčajne trvajú 180 dní (šesť mesiacov), ale niekedy môžu trvať iba 120 dní alebo až 365 dní (jeden rok). Podpisovatelia budú mať vedúcich pracovníkov spoločnosti, manažérov, zamestnancov a investorov rizikového kapitálu, ktorí podpíšu uzatváracie dohody týkajúce sa počiatočnej verejnej ponuky spoločnosti (IPO), aby sa počas prvých mesiacov obchodovania podporil prvok stability ceny akcií.
Príklad z reálneho sveta
26. apríla 2018 požiadal Lee Kirk, riaditeľ spoločnosti Garantty Bancshares, Inc., aby na burze NASDAQ predal 20 891 akcií spoločnosti za celkovú trhovú hodnotu 686 896, 08 dolárov. Približný dátum predaja bol stanovený na obdobie 27/18/18 až 6/12/18. Dodatočné informácie vo formulári 144 pre jednotlivcov môžu zahŕňať fyzickú adresu, číslo IRS, povahu platby a ďalšie podobné predaje za posledných niekoľko mesiacov.
Stiahnite si SEC formulár 144: Oznámenie o navrhovanom predaji cenných papierov
Tu je odkaz na formulár 144 na stiahnutie SEC: Oznámenie o navrhovanom predaji cenných papierov.
Kľúčové jedlá
- Pravidlo 144 uvádza, že formulár 144 sa musí podať na SEC pri zadávaní pokynu na predaj akcií tejto spoločnosti počas ktoréhokoľvek trojmesačného obdobia, v ktorom predaj presahuje 5 000 akcií alebo podielov alebo ak je celková predajná cena vyššia ako 50 000 dolárov.
- Strana, ktorá podáva formulár 144, musí mať v dobrej viere úmysel predať cenné papiere uvedené vo formulári v primeranom časovom rámci po vyplnení.
- Keďže predaje, na ktoré sa vzťahuje formulár 144, sa často veľmi podobajú záujmom emitujúcej spoločnosti, niekedy musia registrujúci cenné papiere zaregistrovať podľa oddielu 5 zákona o cenných papieroch z roku 1933.