Séria 63
Séria 63 je skúška cenných papierov a licencia oprávňujúca držiteľa požadovať príkazy na akýkoľvek druh cenného papiera v konkrétnom štáte.
Zástupcovia musia získať licenciu na sériu 63, okrem licencie na sériu 7 alebo sériu 6, na predaj cenných papierov.
Na získanie preukazu série 63 musí žiadateľ zložiť skúšku a musí poznať etické praktiky a zverenecké povinnosti. Od decembra 2018 Severoamerická asociácia správcov cenných papierov (NASAA), ktorá vytvára skúšku série 63, aktualizovala svoje otázky vzhľadom na nedávne zmeny daňového poriadku. Otázky založené na daňovom poriadku 2018 boli zverejnené v januári 2019. Aktualizované boli aj otázky týkajúce sa skúšok sérií 65 a 66.
01:14Séria 63
Séria 63 (formálne známa ako štátna skúška podľa zákona o jednotnom agentovi pre cenné papiere) je registrovaná skúška, ktorá sa vyžaduje od všetkých potenciálnych registrovaných zástupcov vo väčšine štátov USA - Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, USA a USA. Okres Columbia a Portoriko nevyžadujú sériu 63.
Kľúčové jedlá
- Uchádzači o licenciu série 63 musia zložiť skúšku a musia poznať etické praktiky a zverenecké povinnosti.
- Väčšina štátov USA vyžaduje, aby všetci potenciálni registrovaní zástupcovia zložili skúšku, ktorá sa týka zásad predpisov o štátnych cenných papieroch a pravidiel zakazujúcich nečestné alebo neetické praktiky.
- Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, okres Columbia a Portoriko nevyžadujú sériu 63.
Skúška bola vyvinutá s cieľom kvalifikovať kandidátov, ktorí chcú pracovať v odvetví cenných papierov v štáte a predávať investičné produkty, ako sú podielové fondy, variabilné renty a investičné fondy. Skúška sa zaoberá princípmi štátnych cenných papierov. Každý štát má svoje vlastné nariadenia o cenných papieroch, ktoré sa nazývajú zákony modrého neba a ktoré boli vyvinuté na reguláciu predaja cenných papierov.
Formát skúšky 63
Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) spravuje skúšku série 63. Na skúške je 65 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí; Na konečné skóre sa použije 60 otázok, zatiaľ čo zvyšných päť otázok sa použije na predtestovanie do banky otázok. Bodové hodnotenie je 72% alebo 43 zo 60 otázok. Uchádzač musí absolvovať skúšku v stanovenom čase 75 minút. Od februára 2019 stojí skúška cenu 135 USD.
Severoamerickú asociáciu správcov cenných papierov (NASAA) vyvinula skúška spolu so zástupcami odvetvia cenných papierov. Kandidáti na skúšku musia poznať Jednotný zákon o cenných papieroch z roku 1956 a Vyhlásenie o politike a modelových predpisoch NASAA. Séria 63 je skúška na základnej úrovni; po vyplnení formulára U-10 neexistujú žiadne predpoklady na skúšku.
Témy skúšok série 63
Skúška série 63 pokrýva zásady nariadení a pravidiel o štátnych cenných papieroch, ktoré zakazujú nečestné alebo neetické praktiky. Približne 45% otázok sa týka predpisov, 10% správnych opatrení, 20% komunikácie so zákazníkmi a 25% etických postupov a obchodných povinností.
Témy skúšky zahŕňajú registráciu rôznych osôb a cenných papierov a zvereneckú zodpovednosť za finančné prostriedky a cenné papiere klientov. Viac informácií nájdete v testovacích špecifikáciách NASSA.
Úspešné absolvovanie skúšky SIE v odbore cenných papierov je podmienkou na absolvovanie skúšky sérií 63, ako aj licenčných skúšok sérií 7 a 6. Na predaj cenných papierov musia obchodníci s maklérmi získať licenciu série 63, ako aj sériu 7 alebo sériu 6.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.