Program súladu
Program súladu je skupina vnútorných politík a postupov spoločnosti, ktoré sú v súlade so zákonmi, pravidlami a predpismi alebo na udržanie dobrého mena spoločnosti. Tím pre dodržiavanie predpisov skúma pravidlá stanovené vládnymi orgánmi, vytvára program súladu, vykonáva ho v celej spoločnosti a vynucuje dodržiavanie programu.
Vysvetlený program súladu
Hlavnými finančnými regulátormi sú Federálna rezervná rada, Komisia pre cenné papiere a burzy (SEC) a Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA). Tieto a ďalšie stanovili požiadavky, ktoré musia banky, makléri, obchodníci s cennými papiermi a iné finančné inštitúcie v prípade potreby av rôznej miere dodržiavať. Programy súladu sa vo finančnom priemysle stali dôležitými od šoku z finančnej krízy, ale prudké sťažnosti bankárov našli vo federálnej vláde vnímavé uši republikánov. Vyvinuli sa spoločné snahy o zrušenie nariadení určených na to, aby zabránili niektorým účastníkom finančného sektora preháňať ich naliehavú potrebu, ale tlakom a ťahom politiky v DC je nejasné, aké zmeny, ak vôbec nejaké, budú nakoniec vyústiť.
Verejne obchodované spoločnosti by mali mať k dispozícii rozsiahle programy súladu, ktoré budú spĺňať požiadavky stanovené SEK. Musia sa prísne dodržiavať najmä požiadavky na registráciu a termíny. Programy súladu sú tiež dôležité, aj keď z formálneho hľadiska menej formálne, v spoločnostiach veľkých a malých, verejných alebo neverejných. Ak sa požiadavky regulačného orgánu neuplatňujú, program súladu spoločnosti sa zameriava na správanie zamestnancov pri dodržiavaní vnútorných politík (napr. Vynakladanie podnikových prostriedkov alebo zaobchádzanie so ženami) a, čo je dôležitejšie, na udržanie dobrej povesti firmy medzi jej zákazníkmi, dodávatelia, zamestnanci a dokonca aj komunita, v ktorej sa podnik nachádza. Oddelenia pre dodržiavanie predpisov vzrástli vďaka svojej úlohe pri udržiavaní spoločností mimo dosahu teplej vody s regulátormi, zákazníkmi, akcionármi a širokou verejnosťou.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.