Séria 7
Skúška série 7 oprávňuje držiteľa predávať všetky druhy cenných papierov s výnimkou komodít a futures. Formálne známa ako všeobecná kvalifikácia zástupcu pre cenné papiere, skúška série 7 a jej udeľovanie licencií vykonáva Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA).
Burzoví makléri v Spojených štátoch musia zložiť skúšku zo série 7, aby získali licenciu na obchodovanie. Skúška série 7 sa zameriava na investičné riziko, dane, kapitálové a dlhové nástroje; balené cenné papiere, opcie, dôchodkové plány a interakcie s klientmi.
V roku 2019 spoločnosť FINRA predstavila spustenie 1. októbra 2018. potenciálnym odborníkom v oblasti cenných papierov. Táto úvodná skúška hodnotí znalosti kandidáta o základných informáciách o cenných papieroch vrátane konceptov zásadných pre prácu v odbore
Účelom licencie série 7 je stanoviť úroveň spôsobilosti pre registrovaného zástupcu alebo obchodníka s cennými papiermi na prácu v odvetví cenných papierov. Licencia série 7 je základnou požiadavkou pre sprostredkovateľa vstupnej úrovne. Licenčná skúška pokrýva širokú škálu finančných podmienok a tém, ako aj predpisov o cenných papieroch.
Kľúčové jedlá
- Séria 7 je skúška a licencia, ktorá oprávňuje držiteľa predávať všetky druhy cenných papierov s výnimkou komodít a futures.
- Skúška série 7 zahŕňa témy týkajúce sa investičných rizík, daní, majetkových a dlhových nástrojov, balených cenných papierov, opcií a penzijných plánov.
- Účelom licencie série 7 je ustanoviť úroveň spôsobilosti pre registrovaných zástupcov v odvetví cenných papierov.
Kandidáti, ktorí zložia skúšku série 7, môžu obchodovať s mnohými cennými papiermi, ako sú akcie, podielové fondy, opcie, komunálne cenné papiere a variabilné zmluvy. Licencia série 7 sa nevzťahuje na predaj nehnuteľností alebo produktov životného poistenia. Mnohé štáty okrem získania licencie série 7 požadujú, aby registrovaní zástupcovia zložili skúšku série 63, ktorá sa tiež nazýva štátna skúška Uniform Agent pre cenné papiere.
Požiadavky série 7
Uchádzači o sériu 7 sú povinní absolvovať skúšku zo sekcie cenných papierov v priemysle cenných papierov (SIE) pred zasadnutím do série 7. Podľa FINRA je SIE úvodnou skúškou, ktorá „hodnotí znalosti kandidáta o základných informáciách o priemysle cenných papierov vrátane konceptov podstatných pre fungovanie. v priemysle, ako sú druhy výrobkov a ich riziká; štruktúra trhov s cennými papiermi, regulačné agentúry a ich funkcie a zakázané postupy. ““ Ak potrebujete viac informácií o SIE, podrobnejšie informácie nájdete v obsahu obsahu skúšky SIE od FINRA.
Uchádzači, ktorí sa chcú zúčastniť skúšky série 7, musia byť sponzorovaní členskou firmou FINRA a spoločnosť FINRA má ďalšie kvalifikačné požiadavky na sériu 7. Firma musí podať formulár U4 (Jednotná žiadosť o registráciu v odvetví cenných papierov), aby sa kandidát mohol zaregistrovať na licenčnej skúške. FINRA riadi činnosť spoločností zaoberajúcich sa obchodovaním s cennými papiermi a registrovaných maklérov a zabezpečuje, aby každý, kto predáva produkty cenných papierov, bol kvalifikovaný a testovaný.
Uchádzači, ktorí sa chcú zúčastniť skúšky série 7, musia byť sponzorovaní členskou firmou FINRA a spoločnosť FINRA má ďalšie kvalifikačné požiadavky na sériu 7.
Štruktúra skúšky 7
Od 1. októbra 2018 sa od uchádzačov zo série 7 vyžaduje, aby sa pred zasadnutím do série 7 zúčastnili skúšky SIE, ktorá má nasledujúcu štruktúru:
- Hľadá obchod pre makléra-obchodníka od zákazníkov a potencionálnych zákazníkov: 9 otázok
- Otvorí účty po získaní a vyhodnotení finančného profilu a investičných cieľov zákazníkov: 11 otázok
- Poskytuje zákazníkom informácie o investíciách, robí vhodné odporúčania, prevádza aktíva a udržiava príslušné záznamy: 91 otázok
- Získava a overuje pokyny a dohody o nákupe a predaji zákazníkov; Procesy, dokončuje a potvrdzuje transakcie: 14 otázok
Skúška série 7 má 125 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí, trvá 225 minút a stojí 245 USD. Výsledok je 72%.
Pred 1. októbrom 2018 obsahovala skúška série 7 250 otázok týkajúcich sa piatich hlavných pracovných funkcií. Trvanie skúšky bolo šesť hodín, nemalo žiadne predpoklady a stálo 305 dolárov. Požadované skóre bolo 72%.
FINRA neposkytuje uchádzačom žiadne fyzické osvedčenie ako dôkaz o ukončení skúšky. Súčasní alebo potenciálni zamestnávatelia, ktorí chcú vidieť dôkaz o ukončení, musia mať prístup k týmto informáciám prostredníctvom centrálneho registračného depozitára FINRA (CRD).
Ukončenie skúšky série 7 je predpokladom pre mnoho ďalších licencií na cenné papiere, ako napríklad séria 24, ktorá umožňuje uchádzačovi vykonávať dohľad nad pobočkovými činnosťami a riadiť ich činnosti.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.