SEC Formulár N-SAR
Formulár SEC N-SAR je registrácia cenných papierov a burz v USA (SEC), ktorá je špecifická pre registrované spoločnosti zaoberajúce sa správou investícií. Vyžaduje, aby tieto spoločnosti zverejňovali dôležité finančné informácie (napr. Akýkoľvek predaj akcií alebo mieru obratu ich portfólia). Tieto informácie sú zvyčajne súčasťou správ akcionárov spoločnosti.
VYPÚŠŤAŤ SEKUNDU Formulár N-SAR
Pred zákonom Sarbanes-Oxley z roku 2002 sa tiež vyžadovalo, aby sa vyplnil formulár N-SAR podľa oddielov 13 a 15 písm. D) zákona o burze cenných papierov z roku 1934. Formulár N-SAR a všetky súvisiace záznamy sú zahrnuté v oddiele 30 zákona o investičných spoločnostiach z roku 1940, v ktorom sa od investičných spoločností a trustov vyžaduje, aby predkladali polročné a výročné správy SEC.
Zákon tiež odstránil požiadavku, aby forma N-SAR bola certifikovaná hlavným výkonným a finančným riaditeľom registrovanej investičnej spoločnosti.
Formulár SEC N-SAR a ďalšie SEC
Formulár SEC N-SAR, ktorý sa vzťahuje na registrované spoločnosti spravujúce investície, je iba jednou z niekoľkých kritických foriem SEC, ktoré by investori a manažéri mali vedieť pri podnikaní v odvetví finančných služieb.
Investiční poradcovia používajú napríklad SEC Form ADV na registráciu u Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC) a štátnych orgánov pre cenné papiere. Formulár podrobne popisuje všetky disciplinárne opatrenia prijaté proti poradcovi, ako aj ich služby, poplatky, odborné vzdelanie a súčasné a navrhované obchodné praktiky.
Formulár ADV sa skladá z dvoch častí. Časť 1 vyžaduje informácie o obchodných záležitostiach, vlastníctve, klientoch, zamestnancoch, obchodných praktikách, pridružení a akýchkoľvek disciplinárnych udalostiach poradcu alebo jeho zamestnancov. Časť 2 je dlhšia, naratívnejšia brožúra, ktorá obsahuje informácie o druhoch ponúkaných poradenských služieb, o pláne poplatkov poradcu, disciplinárnych informáciách, konfliktoch záujmov a vzdelávacom a obchodnom zázemí manažmentu a kľúčových poradcov personálu poradcu.
Formulár SEC S-1 a S-1 / A je významný aj z hľadiska počiatočnej registrácie nových cenných papierov súčasných alebo čakajúcich verejných spoločností. Predtým, ako môžu byť ich akcie kótované na národnej burze, musia mať spoločnosti S-1. Často požiadajú o pomoc investičnú banku alebo syndikát investičných bankárov, aby pomohli pri príprave a podávaní formulára S-1. Formulár obsahuje podrobné informácie o plánovanom použití kapitálových výnosov z predaja, súčasnom obchodnom modeli a konkurencii, metodike ponúkania cien a prípadnom oslabení. Toto je len niekoľko dôležitých častí; investori by si mali prečítať celý formulár, ktorý obsahuje komplexné informácie.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.