Definícia SEC formulára BDW
Formulár Komisie pre cenné papiere a burzu (SEC) je dokument, ktorý musia vyplniť všetci obchodníci s cennými papiermi, ktorí chcú ukončiť svoj štatút registrovaného makléra. Názov formulára je SEC Formulár jednotnej žiadosti o výber makléra a obchodníka.
Jednoduchšie povedané, tento formulár umožňuje obchodníkom s maklérmi zatvoriť obchod alebo prestať konať ako sprostredkovateľ-obchodník. Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) nariaďuje použitie formulára DBW. Obchodníci s cennými papiermi - ktorí kupujú a predávajú cenné papiere v mene svojich investujúcich zákazníkov - môžu tiež použiť dokument na čiastočné stiahnutie z obchodnej činnosti. Čiastočné odstránenie ukončí registráciu makléra v konkrétnych jurisdikciách a samoregulačných organizáciách (SRO). Čiastočné späťvzatie však nekončí s požiadavkami spoločnosti na registráciu v SEC a so zostávajúcimi SRO a jurisdikciami.
Účelom tohto formulára je pomôcť SEK určiť, či je v najlepšom záujme verejnosti pre sprostredkovateľa-obchodníka stiahnuť svoju registráciu.
Osobitné ustanovenia formulára SEC BDW
Oddiel 15 zákona o burze cenných papierov z roku 1934 sa týka ustanovení, ktorými sa riadia všetci obchodníci s cennými papiermi registrovaní prostredníctvom Komisie pre cenné papiere a burzy. Účelom tohto formulára je pomôcť SEK určiť, či je v najlepšom záujme verejnosti pre sprostredkovateľa-obchodníka stiahnuť svoju registráciu. SEC a Národná asociácia obchodníkov s cennými papiermi (NASD) vedú všetky informácie poskytované prostredníctvom podania formulárov BDW. Informácie obsiahnuté v podaniach sú prístupné verejnosti.
Sprostredkovatelia obchodov môžu formulár BDW podať elektronicky u centrálneho registračného depozitára (CRD), na ktorý dohliada aj spoločnosť FINRA. Niektoré jurisdikcie môžu tiež vyžadovať samostatné podanie papierovej kópie formulára a majú ďalšie požiadavky na registráciu. V dôsledku toho by sa žiadateľ mal obrátiť na príslušné orgány v prípade osobitných požiadaviek na registráciu, aby sa ubezpečil, že sú úplne v súlade.
Príklad z reálneho sveta
Podľa spoločnosti FINRA, keď predajcovia maklérov ukončia registráciu svojej firmy pomocou jednotnej žiadosti o výber makléra, mali by mať na pamäti nasledujúce body:
- Pred vyplnením formulára BDW musia makléri a distribútori zmeniť formulár BD, aby aktualizovali akékoľvek nepresné alebo neúplné informácie.
- Obchodníci s cennými papiermi môžu podať on-line vhodný dodatkový formulár prostredníctvom webového CRD.
- Uvedomte si, že niektoré jurisdikcie môžu mať ďalšie požiadavky na registráciu na zrušenie registrácie.
Spoločnosti by sa ďalej mali ubezpečiť, že kontaktujú príslušné jurisdikcie v súvislosti so svojimi osobitnými požiadavkami na registráciu. Adresár štátov a jurisdikcií je k dispozícii na webovej stránke Severoamerickej asociácie správcov cenných papierov.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.