SEC Formulár ADV-E
SEC Form ADV-E obsahuje certifikáciu klientskych aktív, hotovostných aj cenných papierov, ktoré vlastní registrovaný investičný poradca. Formulár SEC ADV-E používajú hlavne účtovníci. Obsahuje informácie o poradcovi a stave praxe spolu so zoznamom cenných papierov a držby klientov.
VYDÁVANIE DOLU SEK Formulár ADV-E
SEC Formulár ADV-E je vyžadovaný SEC podľa zákona o investičnom poradcovi z roku 1940. Je hodnotený nezávislým účtovníkom z hľadiska presnosti a súladu. Konečným účelom formulára je zabezpečiť riadne nakladanie s majetkom klienta.
Informácie obsiahnuté vo formulári ADV sú dôležité pre všetkých potenciálnych a súčasných investorov - rovnako ako by ste dôkladne preskúmali akékoľvek dôležité finančné rozhodnutia, napríklad kúpu domu alebo automobilu.
Časti formulára SEC ADV-E
Formálnejšie je formulár ADV jednotnou formou, ktorú používajú investiční poradcovia na registráciu u orgánov pre cenné papiere a burzy (SEC) a štátnych orgánov pre cenné papiere. Formulár sa skladá z dvoch častí. Časť 1 vyžaduje informácie o obchodných záležitostiach, vlastníctve, klientoch, zamestnancoch, obchodných praktikách, pridružení a akýchkoľvek disciplinárnych udalostiach poradcu alebo jeho zamestnancov. Časť 1 je usporiadaná vo formáte check-the-box, fill-in-the-blank. SEK preskúmava informácie z tejto časti formulára, aby spracovala registrácie a spravovala svoje regulačné a kontrolné programy.
Začiatkom roku 2011 sa v časti 2 vyžaduje, aby investiční poradcovia pripravovali príbehy s informáciami napísané v jednoduchej angličtine, ktoré obsahujú informácie, ako sú druhy ponúkaných poradenských služieb, harmonogram poplatkov poradcu, disciplinárne informácie, konflikty záujmov a vzdelanie a obchodné zázemie manažmentu a kľúče. poradenský personál poradcu. Brožúra je hlavným informačným dokumentom, ktorý poskytujú investiční poradcovia svojim klientom.
Investiční poradcovia sú povinní každoročne doručovať klientom zhrnutie významných zmien v brožúre a buď doručiť úplnú aktualizovanú brožúru alebo ponuku poskytnúť klientovi aktualizovanú brožúru. Okrem toho musí investičný poradca poskytnúť klientom dodatok k brožúre, ktorý poskytuje informácie o konkrétnych zamestnancoch konajúcich v mene investičného poradcu, ktorí skutočne poskytujú investičné poradenstvo klientovi.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.