Severoamerická asociácia správcov cenných papierov (NASAA)
Severoamerická asociácia správcov cenných papierov (NASAA) je organizácia regulátorov cenných papierov, ktorej cieľom je chrániť investorov pred podvodmi. Členstvo 67 správcov cenných papierov z celej Severnej Ameriky, založené v roku 1919 v Kansase, sa snaží chrániť zákazníkov investičných rád alebo cenných papierov ako súčasť doplnkového regulačného systému, ktorý funguje na federálnej, štátnej / provinčnej a priemyselnej úrovni.
Členenie severoamerickej asociácie správcov cenných papierov (NASAA)
NASAA sa snaží pomáhať investorom pri identifikácii podvodov a ich predchádzaní vzdelávaním verejnosti, vyšetrovaním porušení štátnych a provinčných zákonov a podaním opatrení na vymáhanie práva. Jeho členstvo sa skladá z regulátorov, ktorí môžu byť menovaní, zamestnávaní na kariérne orientované pozície alebo pod jurisdikciu generálnych prokurátorov ich štátov. Sú zodpovední za udeľovanie licencií firmám zaoberajúcim sa obchodovaním s cennými papiermi a profesionálom v oblasti investovania, ako sú sprostredkovatelia a obchodníci s cennými papiermi, registrácia určitých ponúk cenných papierov, posudzovanie finančných ponúk malých spoločností, audit obchodných praktík predaja a vedenia záznamov, podpora vzdelávania investorov a čo je najdôležitejšie., presadzovanie zákonov o štátnych cenných papieroch, “podľa NASAA. Okrem ochrany investorov môžu niektoré štátne regulačné orgány pomôcť malým podnikom získať peniaze a zostať v súlade so zákonmi o cenných papieroch. Niektorí regulátori môžu pracovať v oddelení, ktoré tiež reguluje poistenie alebo bankovníctvo. Členstvo v NASAA tvoria regulačné orgány cenných papierov zo všetkých 50 štátov USA, okresu Columbia, Portorika, Amerických Panenských ostrovov, Kanady a Mexika.
Webová stránka agentúry NASAA obsahuje množstvo investičných a profesionálnych zdrojov, vrátane strediska podvodu, ktoré obsahuje zoznam najlepších pascí pre investorov, kvíz na zvyšovanie povedomia o podvodoch, červené vlajky, ako kontaktovať miestneho regulátora cenných papierov a ako vyšetriť sprostredkovateľa alebo investičného poradcu.
Severoamerická asociácia správcov cenných papierov: kľúčové činnosti
Členovia NASAA pracujú vo vláde na ochrane investorov a zabezpečovaní integrity odvetvia cenných papierov nasledujúcimi spôsobmi:
- Poskytovanie licencií obchodníkom s cennými papiermi, firmám zaoberajúcim sa investičným poradenstvom (ktoré spravujú aktíva do 100 miliónov dolárov) a firmám pôsobiacim v oblasti cenných papierov, ktoré podnikajú v štáte.
- Registrácia určitých cenných papierov ponúkaných investorom štátov.
- Vyšetrovanie sťažností investorov a možné prípady investičných podvodov
- Presadzovanie zákonov o štátnych cenných papieroch ukladaním pokút, penalizáciou, poskytovaním reštitúcií investorom, stíhaním zločincov z radov colníkov a ukladaním právne záväzných nápravných opatrení zameraných na nápravu konkrétnych problémov.
- Preskúmanie sprostredkovateľských a investičných poradenských firiem s cieľom zabezpečiť dodržiavanie zákonov o cenných papieroch a vedenie presných záznamov o klientskych účtoch.
- Preskúmanie určitých ponúk, ktoré nie sú vyňaté zo štátneho práva.
- Vzdelávanie investorov o ich právach a poskytovanie nástrojov a znalostí, ktoré potrebujú na prijímanie informovaných finančných rozhodnutí.
- Presadzovanie schválenia silných, rozumných a konzistentných zákonov a predpisov o štátnych cenných papieroch.
NASAA tiež spravuje skúšky sérií 63, 65 a 66, ktoré oprávňujú odborníkov na financie, aby pôsobili ako agent. Vo väčšine štátov je séria 63 požiadavkou pre agentov cenných papierov.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.