Úradník pre dodržiavanie predpisov
Subjekt zodpovedný za zabezpečenie súladu je jednotlivec, ktorý zabezpečuje, že spoločnosť dodržiava externé regulačné a právne požiadavky, ako aj interné politiky a nariadenia. Hlavný úradník zodpovedný za zabezpečenie súladu je zvyčajne vedúci oddelenia súladu s predpismi spoločnosti.
Úradníci zodpovední za dodržiavanie predpisov majú povinnosť voči zamestnávateľovi spolupracovať s vedením a zamestnancami na identifikácii a riadení regulačných rizík. Ich cieľom je zabezpečiť, aby organizácia mala vnútorné kontroly, ktoré primerane merajú a riadia riziká, ktorým čelia. Úradníci zodpovední za dodržiavanie predpisov poskytujú internú službu, ktorá účinne podporuje obchodné oblasti v ich povinnosti dodržiavať príslušné zákony a nariadenia a vnútorné postupy. Subjekt zodpovedný za zabezpečenie súladu je zvyčajne všeobecným poradcom spoločnosti, ale nie vždy.
[Dôležité: Úradníci pre dodržiavanie predpisov zohrávajú aktívnu úlohu pri riadení rizika spoločnosti a znižovaní finančnej trestnej činnosti.]
Ako fungujú úradníci zodpovední za dodržiavanie predpisov
Subjekt zodpovedný za zabezpečenie súladu je zamestnancom spoločnosti, ktorá jej pomáha udržiavať politiky a postupy, aby zostali v regulačnom rámci daného odvetvia. Povinnosti subjektu zodpovedného za zabezpečenie súladu môžu zahŕňať preskúmanie a stanovovanie noriem pre vonkajšiu komunikáciu vyžadovaním vylúčenia zodpovednosti v e-mailoch alebo skúmaných zariadeniach, aby sa zabezpečilo, že sú prístupné a bezpečné. Úradníci zodpovední za dodržiavanie predpisov môžu tiež navrhovať alebo aktualizovať vnútorné politiky s cieľom zmierniť riziko porušenia zákonov a iných právnych predpisov a viesť interné audity postupov.
Subjekt zodpovedný za zabezpečenie súladu musí mať dôkladné vedomosti o spoločnosti a musí si byť vedomý prípadného porušenia predpisov. Je nevyhnutné, aby pracovník zodpovedný za zabezpečenie súladu účinne komunikoval o hlavných etických zásadách spoločnosti a predpisoch o dodržiavaní predpisov. Úradníci zodpovední za dodržiavanie predpisov organizujú pravidelné školenia zamestnancov na komunikáciu o hlavných regulačných zmenách a aktualizáciách. Toto je obzvlášť dôležité v zvýšenom regulačnom prostredí, kde je zmena konštantná. Subjekt zodpovedný za zabezpečenie súladu musí spolupracovať s obchodnými jednotkami a vedením, aby sa zabezpečilo, že existujú vhodné pohotovostné plány, ktoré stanovujú usmernenia o tom, ako reagovať na možné porušenie.
V prípade porušenia predpisov je dôležité, aby mal subjekt zodpovedný za zabezpečenie súladu zavedené náležité disciplinárne opatrenia, aby sa zabránilo opakovaniu v budúcnosti. Je povinnosťou orgánu zodpovedného za zabezpečenie súladu zabezpečiť nepretržité monitorovanie a preskúmanie postupov dodržiavania predpisov, aby sa pomohlo určiť možné oblasti, v ktorých by sa dalo dosiahnuť zlepšenie.
Od úradníkov zodpovedných za dodržiavanie predpisov sa očakáva, že poskytnú objektívny pohľad na politiky spoločnosti. Vplyv ostatných zamestnancov vrátane vedenia a vedúcich pracovníkov na prehliadanie priestupkov môže mať za následok značné pokuty alebo sankcie, ktoré môžu viesť k finančnej strate alebo dokonca k uzavretiu podniku. Väčšie spoločnosti majú zvyčajne vedúceho oddelenia súladu (CCO), ktorý riadi činnosti súvisiace s dodržiavaním predpisov.
Kľúčové jedlá
- Subjekt zodpovedný za zabezpečenie súladu je jednotlivec, ktorý zabezpečuje, že spoločnosť dodržiava externé regulačné a právne požiadavky, ako aj interné politiky a nariadenia.
- Úradníci zodpovední za dodržiavanie predpisov majú povinnosť voči zamestnávateľovi spolupracovať s vedením a zamestnancami na identifikácii a riadení regulačných rizík.
- V prípade porušenia predpisov je dôležité, aby mal subjekt zodpovedný za zabezpečenie súladu zavedené náležité disciplinárne opatrenia, aby sa zabránilo opakovaniu v budúcnosti.
Staňte sa úradníkom pre dodržiavanie predpisov
Subjekt zodpovedný za zabezpečenie súladu vyžaduje jedinečnú sadu zručností, aby zabezpečil, že činnosti spoločnosti sú v úplnom súlade s predpismi a postupmi. Je dôležité, aby úradník zodpovedný za dodržiavanie predpisov mal vysoké etické normy a poctivosť, pretože tento jednotlivec je zodpovedný za zabezpečenie toho, aby spoločnosť dodržiavala požadované nariadenia.
Úradníci zodpovední za dodržiavanie predpisov neustále prehodnocujú prácu ostatných, a preto je dôležité, aby si vyleštili zručnosti ľudí a dobre spolupracovali s kolegami. Subjekty zodpovedné za dodržiavanie predpisov musia byť spoľahlivé, musia preukázať odhodlanie a jednotu vo vzťahu k predpisom a postupom spoločnosti, a je nevyhnutné, aby to demonštrovali kolegom, vediac príkladom. Úradníci zodpovední za dodržiavanie predpisov musia tiež venovať veľkú pozornosť detailom. Potrebujú schopnosť upozorniť na konania, ktoré môžu viesť k zodpovednosti.
Pozícia úradníka zodpovedného za zabezpečenie súladu alebo manažér sa zvyčajne nepovažuje za vstupnú úroveň. Bakalárske tituly sú zvyčajne minimálnou požiadavkou a niektorí zamestnávatelia môžu hľadať pokročilé tituly, napríklad právnické alebo magisterské štúdium v odbore podniková ekonomika (MBA), najmä ak sa chcú kvalifikovať na vyššiu pozíciu.
Subjekty zodpovedné za dodržiavanie predpisov v iných odvetviach majú možnosť dokončiť program Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) prostredníctvom spoločnosti Corporate Compliance and Ethics (SCCE). CCEP vyžaduje účasť na intenzívnom absolvovaní kurzu spolu s úspešným absolvovaním skúšky. Podobné kurzy označovania a certifikácie sú dostupné prostredníctvom Združenia úradníkov pre etiku a dodržiavanie predpisov (ECOA).
Podľa štatistík BLS '2016 - najnovších dostupných v tomto období - sa ročné platy za povolania v oblasti súladu pohybujú od 37 630 do 105 206 dolárov a hodinové mzdy od 18, 09 do 50, 61 dolárov. Je menej pravdepodobné, že osoba s nízkym príjmom na pozícii zodpovedného za dodržiavanie predpisov bude mať v minulosti minimálne pracovné skúsenosti alebo má titul, ktorý priamo nesúvisí s odvetvím, v ktorom pracuje.
Pracovník s vyšším príjmom má často vo svojej funkcii značné funkčné obdobie alebo získal pokročilý titul v odbore podnikanie, účtovníctvo, právo alebo financie. Tí, ktorí pracujú vo veľkej inštitúcii, majú, samozrejme, prístup k okrajovým výhodám, ktoré zvyšujú celkový balík náhrad, pričom vedúci úradníci zodpovední za dodržiavanie predpisov majú tých, ktorí sú na rovnakej úrovni ako ostatní vedúci pracovníci balíka C-Suite.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.