Depozitár centrálnej registrácie - CRD
Centrálny registračný depozitár (CRD) je databáza, ktorú spravuje FINRA pre všetky firmy a jednotlivcov zapojených do odvetvia cenných papierov v USA. Používa sa na ukladanie a udržiavanie informácií o registrovaných cenných papieroch a maklérskych firmách, ako aj o osobách, ktoré vydávajú investičné a finančné poradenstvo. Údaje v centrálnom registračnom depozitári môžu byť použité ako previerka osôb u maklérov a finančných poradcov, ktorá ukazuje akékoľvek sťažnosti, ktoré mohli byť voči nim vznesené, donucovacie opatrenia, vzdelávanie, ako aj licencie a odborné osvedčenia.
Vysvetlenie depozitára centrálnej registrácie
Údaje, ktoré sa nachádzajú v CRD, sa používajú v programe BrokerCheck pre finančný priemysel (FINRA), ktorý poskytuje základné informácie o viac ako 6 800 registrovaných obchodníkov s cennými papiermi a viac ako 660 000 aktívnych registrovaných osôb potenciálnym investorom. Zainteresované strany majú tiež prístup k údajom CRD volaním spoločnosti BrokerCheck na bezplatné telefónne číslo (800) 289-9999. Investori môžu tieto informácie nájsť aj prostredníctvom regulátora cenných papierov svojho štátu alebo prostredníctvom Severoamerickej asociácie správcov cenných papierov.
Depozitár centrálnej registrácie a maklérska kontrola
BrokerCheck ponúka tieto informácie o sprostredkovateľských firmách:
- Súhrnná správa, ktorá poskytuje prehľad o spoločnosti
- Profil vlastníctva firmy
- História firmy vrátane fúzií, akvizícií alebo zmien mena
- Opis činnosti firmy, zoznam jej aktívnych licencií a registrácií, typy podnikov, ktoré podniká, a ďalšie podrobnosti
- Rozhodcovské nálezy a akékoľvek regulačné alebo disciplinárne udalosti v záznamoch spoločnosti
BrokerCheck ponúka nasledujúce informácie o jednotlivých sprostredkovateľoch:
- Súhrnná správa, ktorá poskytuje prehľad o sprostredkovateľovi a jeho povereniach
- Zoznam kvalifikácií sprostredkovateľa vrátane súčasných registrácií alebo licencií a priemyselných skúšok, ktoré sprostredkovateľ úspešne absolvoval
- Predchádzajúce údaje o zamestnanosti za posledných 10 rokov v sektore cenných papierov aj mimo neho, ako uvádza broker
- Akékoľvek spory zákazníkov alebo regulačné a disciplinárne udalosti v zázname makléra.
Centrálny depozitár registrácie na webe
FINRA sprístupňuje centrálny registračný depozitár na webe ako Web CRD. Podľa spoločnosti FINRA „systém obsahuje registračné záznamy viac ako 3 700 registrovaných obchodníkov s cennými papiermi a históriu kvalifikácie, zamestnania a zverejňovania u viac ako 634 000 aktívnych registrovaných osôb.“ “
„Web CRD tiež uľahčuje spracovanie a platenie poplatkov súvisiacich s registráciou, ako sú vyplnenie formulárov, predloženie odtlačkov prstov, kvalifikačné skúšky a kurzy ďalšieho vzdelávania. Web CRD je bezpečný systém len pre oprávnených používateľov. prístup na používanie Web CRD. ““
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.