Séria 3
Séria 3 je skúška, známa tiež ako „National Commodities Futures Examination“, ktorú v mene Národnej asociácie pre futures (NFA) vykonáva Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA). Uchádzači, ktorí zložia skúšku, sa môžu zaregistrovať v NFA a predávať komoditné futures a opcie na komoditné futures. Séria 3 je jednou z mnohých skúšok pre investičných profesionálov spravovaných FINRA, vrátane skúšky série 7, všeobecný zástupca pre cenné papiere, ktorá sa vyžaduje od maklérov, ktorí chcú predávať korporátne, vládne alebo iné druhy cenných papierov.
Kľúčové jedlá
- Séria 3 je skúška, ktorú spravuje Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) v mene Národnej asociácie pre budúcnosť (NFA), samoregulačnej organizácie pre trh s derivátmi v USA.
- Kandidáti, ktorí zložia skúšku série 3, sa môžu zaregistrovať v NFA na predaj komoditných futures a opcií na komoditné futures.
- Ako alternatívu k sérii 3 existuje niekoľko ďalších skúšok, ktoré môžu jednotlivci absolvovať, aby sa stali spôsobilými pre prácu na komoditných a termínových trhoch.
Ako funguje séria 3
Skúška série 3 sa týka tém, ktoré musia sprostredkovatelia komodít poznať, ako sú opcie, futures, hedging a maržové požiadavky, ako aj trhové a regulačné pravidlá. Skúška pozostáva zo 120 otázok s možnosťou výberu z viacerých častí a kandidáti majú dve hodiny a 30 minút na jej dokončenie. Na rozdiel od skúšky série 7 nemusia byť kandidáti sponzorovaní firmou, aby sa mohli zúčastniť série 3.
Uchádzači musia na získanie skúšky dosiahnuť minimálne 70% bodov v každej časti. Tí, ktorí neuspejú, môžu skúšku znova absolvovať, aj keď môžu byť čakaní. Skúška stojí 130 dolárov.
Každý, kto chce predať kontrakty na komoditné futures, musí zložiť skúšku Series 3.
NFA, samoregulačná organizácia pre americký trh s derivátmi, vyžaduje od kohokoľvek „kto žiada o členstvo v NFA ako obchodník s futures (FCM), maloobchodný devízový obchodník (RFED), ktorý predstavuje sprostredkovateľa (IB), prevádzkovateľa komoditného združenia ( CPO) alebo poradca pre obchodovanie s komoditami (CTA), obchodník s transakciami s pákovým efektom (LTM) alebo ako pridružená osoba (AP) týchto subjektov s cieľom splniť požiadavky na odbornosť. ““
Vo väčšine prípadov jednotlivci, ktorí sa snažia o členstvo v NFA alebo o registráciu ako pridruženej osoby, musia zložiť skúšku série 3 do dvoch rokov pred tým, ako sa prihlásia. To nie je, pokiaľ:
- Jednotlivec je v súčasnosti zaregistrovaný ako sprostredkovateľ obchodu; alebo
- Jednotlivec absolvoval sériu 3 viac ako dva roky pred podaním žiadosti a od tohto dátumu nemá nepretržitú medzeru v registrácii viac ako dva roky ako AP alebo FB alebo FCM, IB, CPO, CTA alebo LTM, ktorý je členom NFA.,
Aby sa uchádzač prihlásil na akékoľvek budúce priemyselné skúšky, musí sa prihlásiť online na webovej stránke FINRA. FINRA obyčajne priamo oznámi NFA, že jednotlivec úspešne absolvoval jednu z termínovaných skúšok futures. Za určitých okolností však NFA môže požadovať, aby uchádzači poskytli dôkaz o tom, že prešli.
Alternatívy k sérii 3
Namiesto série 3 môžu byť jednotlivci spôsobilí robiť iné skúšky a vykonávať iné možnosti registrácie na základe ich registračného stavu a povahy podnikania, ktoré vykonávajú. Medzi ne patrí:
- Skúška spravovaných fondov budúcnosti (séria 31)
- Predpisy o obmedzených budúcich skúškach (séria 32)
Ďalšie certifikačné skúšky týkajúce sa série 3 sú séria 30 (skúška pobočky NFA) a séria 34 (maloobchodné mimoburzové forexové skúšky).
3. séria sa nepovažuje za predpoklad ani nevyhovujúci pre žiadnu z týchto ďalších skúšok.
Viac informácií o sérii 3 a ďalších odvetvových skúškach týkajúcich sa futures nájdete na stránke Požiadavky na odbornosť NFA. A ďalšie informácie o vykonaní testu nájdete na stránke s informáciami o zdroji v deň vášho kvalifikačného testu FINRA.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.