Forma SEC S-4 je definovaná

Formulár SEC S-4 je registrácia u Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC) verejne obchodovanou spoločnosťou, ktorá sa používa na registráciu akýchkoľvek podstatných informácií týkajúcich sa zlúčenia alebo splynutia. Formulár okrem toho podávajú aj spoločnosti, ktoré sa podrobujú výmennej ponuke.

Členenie formulára SEC S-4

Formulár SEC S-4 je známy aj ako Vyhlásenie o registrácii podľa zákona o burze cenných papierov z roku 1933. (Zákon o burze cenných papierov z roku 1933, často označovaný ako zákon „pravdy v cenných papieroch“), vyžaduje, aby tieto registračné formuláre poskytovali základné skutočnosti, sú uložené na zverejnenie dôležitých informácií pri registrácii cenných papierov spoločnosti.)

Pokiaľ ide o transakciu fúzií a akvizícií, SEC vyžaduje, aby formulár S-4 obsahoval informácie týkajúce sa, inter alia, podmienok transakcie, rizikových faktorov, pomeru výnosov k fixným poplatkom a iných ukazovateľov, predbežných finančných informácií, významných zmlúv so spoločnosťou, ktorá je získané ďalšie informácie potrebné na opätovné predloženie ponúk osobami a stranami, ktoré sa považujú za upisovateľov, a záujmy menovaných expertov a poradcov.

Príklad podania formulára SEC S-4

Dňa 22. decembra 2015 spoločnosť Marriott International podala formulár S-4 s popisom navrhovanej kombinácie so spoločnosťou Starwood Hotel & Resorts Worldwide. 192-stranový dokument, s výnimkou príloh, obsahuje úplné podrobnosti o navrhovanej transakcii, ktorá sa nakoniec uzavrela 23. septembra 2016. Pre investorov, okrem proformatických čísel a hodnotiacich čísel transakcie, možno aj najzaujímavejšie časti podania sú dôvody každej spoločnosti pre kombináciu a časový rozvrh obchodu, v ktorom sa presne stanovuje, ako a kedy sa dohoda spojila.

Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.

Súvisiace podmienky

Definícia SEC N-14 Definícia SEC Formulár N-14 je registrácia v SEC, ktorú môžu všetky registrované investičné spoločnosti a spoločnosti na rozvoj podnikania použiť na registráciu určitých transakcií. viac formulára SEC S-6 Formulár SEC S-6 je registrácia u Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC), ktoré investičné fondy podielových fondov používajú na registráciu cenných papierov, ktoré vydávajú. viac SEC Form 424B4 SEC Form 424B4 je formulár prospektu, ktorý musí spoločnosť predložiť, aby zverejnila informácie, na ktoré sa odvoláva v SEC Forms 424B1 a 424B3. viac Formulár S-1 SEC Formulár S-1 je počiatočný registračný formulár pre nové cenné papiere, ktoré vyžaduje Komisia pre cenné papiere a burzy (SEC) pre verejné spoločnosti so sídlom v USA. : Vyhlásenie o registrácii Podľa zákona o cenných papieroch z roku 1933 je formulár, ktorý sa musí predložiť komisii pre cenné papiere a burzy (SEC) v prípade zlúčenia alebo splynutia medzi dvoma spoločnosťami. viac formulára SEC S-3 Formulár SEC S-3 je zjednodušený formulár registrácie bezpečnosti, ktorý majú používať spoločnosti, ktoré splnili požiadavky na podávanie správ vopred. Spravidla sa podáva súbežne s kmeňovými akciami alebo prednostnými akciami. ďalšie partnerské odkazy