SEC Formulár 19b-4
Formulár SEC 19b-4 je formulár, ktorý sa používa na informovanie Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC) o navrhovanej zmene pravidla samoregulačnou organizáciou (SRO) podľa pravidla 19b-4 podľa zákona o burze cenných papierov z roku 1934.
Samoregulačná organizácia je mimovládny orgán, ktorý vykonáva určitý stupeň regulačnej právomoci nad priemyslom alebo profesiou. Medzi príklady SRO vo finančnom priemysle patria burzy cenných papierov, ako napríklad burza cenných papierov v New Yorku alebo NASDAQ, registrované zúčtovacie agentúry, napríklad The Depository Trust & Clearing Corporation, a Mestská rada pre cenné papiere.
Pochopenie formulára SEC 19b-4
Samoregulačné organizácie sú povinné predložiť formuláru SEC 19b-4 SEC pred vykonaním akýchkoľvek zmien svojich pravidiel, najmä pokiaľ ide o pravidlá obchodovania. Pri podávaní musí SRO odôvodniť nové pravidlá pre zamestnancov SEC, objasniť, že zmena pravidla podporuje trhy spravodlivého obchodovania a poskytuje ochranu investorov a potrebné postupy dohľadu. Po každom podaní 19b-4 nasleduje verejné pripomienkové obdobie, počas ktorého môžu iné výmeny a verejnosť vyjadriť podporu alebo nesúhlas s navrhovanou zmenou pravidla. Všetky spisy 19b-4 sú k dispozícii v systéme elektronického zhromažďovania, analýzy a získavania dokumentov SEC (EDGAR). Po oficiálnom vyplnení formulára môže preskúmanie a schválenie alebo zamietnutie SEC trvať 90 až 270 dní. Zamestnanci SEC zamietnu prihlášky 19b-4, ak niektorá z požadovaných informácií bude vylúčená z konečného podania.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.