Formulár SEC 1-A
Formulár SEC 1-A je podaním žiadosti Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC), ktorá sa vyžaduje na registráciu určitých cenných papierov. Cenné papiere vydané na základe ustanovení nariadenia A musia investorom poskytnúť vyhlásenie o ponuke, ktoré spĺňa požiadavky formulára 1-A.
VYDÁVANIE DOLU SEK Formulár 1-A
Formulár 1-A je známy aj ako Vyhlásenie o ponuke podľa nariadenia A podľa zákona o burze cenných papierov z roku 1933.
Zákon sa často označuje ako zákon „pravdy v cenných papieroch“. Vyžaduje sa, aby sa tieto registračné formuláre, ktorých účelom je poskytnúť základné skutočnosti, podali na zverejnenie dôležitých informácií pri registrácii cenných papierov spoločnosti. Toto pomáha SEC dosiahnuť ciele tohto zákona tým, že požaduje, aby investori dostali dôležité informácie o ponúkaných cenných papieroch a zakazovali podvod pri predaji ponúkaných cenných papierov.
Limity a pravidlá používania formulára SEC 1-A
Pravidlá upravujúce tlačivo 1-A boli v roku 2015 revidované, aby sa vyhlásenie mohlo použiť na ponuky do 50 miliónov dolárov. Výpis je možné použiť pre dva segmenty ponúk obmedzené ich hodnotou. Úroveň 1 je obmedzená na 20 miliónov dolárov pre úhrnnú ponukovú cenu a celkový predaj cenných papierov ponúkaných v období 12 mesiacov. Úroveň 2 je obmedzená na 50 miliónov USD v ponukách cenných papierov v období 12 mesiacov. Tieto celkové limity zahŕňajú obmedzenie, ktoré v prípade ponuky triedy 1 môžu ponúknuť všetci predajcovia cenných papierov, ktorí sú pridruženými spoločnosťami emitenta, viac ako 6 miliónov dolárov. Limit pre ponuky triedy 2 je 15 miliónov dolárov pre všetkých predajcov cenných papierov, ktorí sú pridruženými spoločnosťami emitenta.
Podania formulára 1-A môžu obsahovať doplňujúce informácie ako doplnkovú súčasť prihlášky. Môže to zahŕňať vyhlásenie o tom, či bola výška kompenzácie, ktorá sa má zaplatiť upisovateľovi, zúčtovaná na Úrade pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA). Doplňujúce informácie môžu tiež obsahovať správy uvedené v ponukovom obežníku alebo použité externe emitentom alebo hlavným upisovateľom v súvislosti s ponukou.
Ak sa takéto správy použili, musí sa uviesť vyhlásenie, ktoré definuje ich skutočné použitie a spôsob, akým boli distribuované. Musí obsahovať podrobnosti, ktoré identifikujú skupinu jednotlivcov, ktorí správy dostali alebo dostanú. Vyhlásenie musí tiež obsahovať počet kópií distribuovaných do každej triedy. Musí existovať vyhlásenie o navrhovanom použití správ. Regulačné orgány môžu požadovať ďalšie informácie na podporu vyhlásení a iných tvrdení uvedených v prehlásení o ponuke.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.