Kanadská regulačná organizácia pre investičný priemysel (IIROC)
Organizácia pre reguláciu investičného priemyslu v Kanade (IIROC) je organizácia, ktorá dohliada na obchodníkov s cennými papiermi, sprostredkovateľov a obchodnú činnosť na trhoch s dlhmi a akciami v Kanade - a chráni investorov.
Porozumenie Kanadskej regulačnej organizácii pre investičný priemysel (IIROC)
Organizácia pre reguláciu investícií v priemysle v Kanade (IIROC) je samoregulačnou organizáciou a je rovnocennou organizácii Regulačného úradu pre finančný priemysel (FINRA) v USA. Založená v roku 2008, jej cieľom je udržiavať spravodlivé a usporiadané trhy a regulovať všetky cenné papiere. obchod súvisiaci s danou krajinou - vrátane obchodných aktivít súvisiacich s investíciami maklérov, agentov a finančných poradcov.
IIROC funguje na základe príkazov na uznanie od provinčných a územných komisií pre cenné papiere, ktoré tvoria kanadských správcov cenných papierov (CSA). Má kvázi súdne právomoci na stanovovanie a presadzovanie zákonov na kanadských trhoch s cennými papiermi a na obchodných trhoch - a môže ukladať pokuty, pozastavenia platieb a iné disciplinárne opatrenia proti delikventným firmám, sprostredkovateľom a poradcom.
Regulované spoločnosti IIROC sa tiež zúčastňujú na kanadskom fonde na ochranu investorov (CIPF), ktorý chráni jednotlivých investorov v prípade bankrotu investičnej spoločnosti. Ako je stanovené v priemyselnej dohode medzi CIPF a IIROC, IIROC odporúča priemyselného riaditeľa nominovať do rady CIPF.
Čo robí organizácia pre reguláciu investičných odvetví v Kanade
- Píše pravidlá, ktoré stanovujú prísne regulačné a investičné normy a vynucuje ich.
- Monitoruje všetkých investičných poradcov zamestnaných v podnikoch s regulovanou štruktúrou IIROC, aby sa ubezpečil, že majú dobrú povahu, sú riadne vyškolení a úspešne ukončili všetky požadované vzdelávacie kurzy, previerky a programy.
- Vykonáva kontroly finančného súladu a stanovuje minimálne kapitálové požiadavky s cieľom zabezpečiť, aby spoločnosti mali dostatočný kapitál.
- Vykonáva kontroly dodržiavania pravidiel obchodovania s cieľom skontrolovať postupy obchodného oddelenia obchodných spoločností. Preskúmania hodnotia, či sú postupy obchodného zastúpenia v súlade s pravidlami univerzálnej trhovej integrity (UMIR) a platnými zákonmi o provinčných cenných papieroch.
- Vykonáva dohľad nad trhom a analýzu preskúmania obchodovania s cieľom zabezpečiť, aby sa obchodovanie uskutočňovalo v súlade s UMIR a platnými provinčnými zákonmi o cenných papieroch.
- Vyšetruje možné zneužitie úradnej moci zo strany obchodníkov, schválených osôb a iných účastníkov trhu a môže viesť k disciplinárnemu konaniu, ktoré môže viesť k sankciám vrátane pokút, pozastavení a trvalých zákazov alebo ukončenia platnosti pre jednotlivcov a firmy.