Skladový záznam

Skladová evidencia je podrobný zoznam cenných papierov, ktoré vlastní sprostredkovateľská spoločnosť v mene zákazníkov. V skladovom zázname sa uvádzajú mená skutočných a skutočných vlastníkov, sumy a umiestnenie všetkých cenných papierov v držbe spoločnosti. Záznam sa musí aktualizovať vždy, keď sa obchod uskutoční. Keďže dnešné maklérske firmy vlastnia akcie na ulici pre investorov, na sledovanie skutočných vlastníkov cenných papierov je potrebné dôsledné vedenie účtovníctva.

Členenie skladovej evidencie

Pred pokrokom v počítačovej technológii na Wall Street sa zásoby vydávali ako fyzické certifikáty. Skladové záznamy na držanie cenných papierov v názve ulice eliminovali potrebu maklérskej firmy previesť papierové cenné papiere na zákazníka. Tento systém zjednodušil transakcie a výrazne skrátil čas potrebný na vyrovnanie obchodov. V súčasnosti SEC článok 17a-3 a článok 17a-4 stanovujú minimálne požiadavky na vedenie záznamov, pokiaľ ide o postup vytvorenia, postupy údržby a dĺžku času, v ktorom sa musia záznamy viesť. Tieto pravidlá sú nainštalované na ochranu zákazníkov a umožňujú súlad auditov SEC.

Skladové oddelenie

Oddelenie skladovej evidencie je povinné viesť presné záznamy. Oddelenie evidencie skladov musí pre každú bezpečnostnú pozíciu identifikovať vlastníka, množstvo zásob a miesto, kde sa cenná papier drží alebo uloží. Ak sú zásoby držané na depozite v depozitnej zvereneckej spoločnosti (DTC), oddelenie musí zaregistrovať vo svojich knihách zodpovedajúce informácie. Oddelenie sa zaoberá vyrovnaním nezrovnalostí každý deň, týždenne alebo podľa potreby. Oddelenie rieši aj skladové evidencie "zlomy" alebo "výnimky", pri ktorých boli obchodné transakcie nesprávne spracované.

Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.

Súvisiace podmienky

Držiteľ záznamu Definícia Držiteľ záznamu je meno osoby, ktorá je registrovaným vlastníkom cenného papiera a ktorá má práva, výhody a zodpovednosti z vlastníctva. viac Definícia Blotter Blotter je záznam o obchodoch a podrobnosti o obchodoch uskutočnených za určité časové obdobie (zvyčajne jeden obchodný deň). viac Čo je to obdobie vysporiadania obchodu? V sektore cenných papierov je zúčtovacie obdobie čas medzi dátumom obchodu - keď sa vykoná pokyn na cenný papier, a dátumom zúčtovania -, keď je obchod konečný. viac Postupy pri prevode Postupy pri prevode sú prostriedky, pomocou ktorých sa vlastníctvo zásoby pohybuje od jednej strany k druhej. Agent pre prevody vykonáva podrobnú a zdokumentovanú sériu krokov riadených SEC, aby zabezpečil dokončenie transakcie. viac Certifikát o úschove Certifikát o úschove je dokument, ktorý predstavuje vlastníctvo cenného papiera. viac Klietka Klietka je oddelenie maklérskej firmy, ktorá prijíma a distribuuje fyzické cenné papiere. ďalšie partnerské odkazy