Séria 79
Skúška série 79, známa v plnom rozsahu ako skúška kvalifikácie zástupcu investičného bankovníctva (IB), je skúškou, ktorou sa určí, či registrovaný zástupca spĺňa podmienky na to, aby sa stal investičným bankárom. Skúška je organizovaná Úradom pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) a posudzuje kompetencie tých, ktorí hľadajú pozície v investičnom bankovníctve, a to tak, že okrem iného určia, či majú dostatočné znalosti o fúziách a akvizíciách, odkúpeniach, finančnej reštrukturalizácii, verejnom investičnom bankovníctve a refinancovaní. oblastiach. Tí, ktorí sa chcú zúčastniť skúšky, musia byť sponzorovaní členskou spoločnosťou FINRA.
Členenie série 79
Skúška série 79 je určená pre registrovaného zástupcu, ktorého zručnosti sú špecifickejšie ako zručnosti poskytované širšou skúškou série 7. V roku 2009 boli prijaté nové pravidlá s cieľom lepšie pripraviť jednotlivcov osobitne na činnosti investičného bankovníctva alebo na dohľad nad týmito činnosťami.
Zaostrenie série 79
Skúška obsahuje 175 otázok a zameriava sa na štyri rôzne funkčné oblasti (počet otázok v každej časti v zátvorkách):
1. Zber, analýza a hodnotenie údajov (75)
2. Upisovanie / nové finančné transakcie, typy ponúkania a registrácie cenných papierov (43)
3. Fúzie a akvizície, ponuky a transakcie finančného reštrukturalizácie (34)
4. Všeobecné nariadenia o priemysle cenných papierov (23)
Predpoklady série 79
Kým uchádzač musí byť sponzorovaný členskou firmou FINRA, neexistuje žiadna povinná skúška.
Povolené činnosti série 79
Tí, ktorí absolvujú sériu 79, sa môžu zapájať do nasledujúcich činností:
- ponuky dlhu a akcií, vrátane súkromných umiestnení a verejných ponúk.
-Fúzie a akvizície
- Ponuky ponúk
- Finančné reštrukturalizácie
- Predaj tovaru
- Investície alebo iné podnikové reorganizácie
- Transakcie podnikových kombinácií
Vzorové otázky série 79
1. Zaoberám sa prácou v oblasti investičného bankovníctva, ktorá sa obmedzuje na štruktúrovanie súkromných ponúk cenných papierov v mojej firme. Akú registráciu / registrácie potrebujem na zapojenie sa do tejto činnosti?
Môžete sa zaregistrovať buď ako zástupca investičného bankovníctva (IB) zložením skúšky zo série 79 alebo ako zástupca zo súkromných ponúk cenných papierov (PR) zložením skúšky zo série 82.
2. Podnikanie mojej firmy sa obmedzuje na štruktúrovanie a predaj súkromných ponúk cenných papierov. Aká registrácia (registrácie) sa musím zapojiť do oboch typov činností?
Máte dve možnosti registrácie na zapojenie sa do týchto činností: a) zaregistrujte sa ako súkromný zástupca pre ponuky cenných papierov (séria 82) alebo b) zaregistrujte sa ako zástupca pre investičné bankovníctvo (séria 79) a buď ako generálny zástupca pre cenné papiere (séria 7). alebo zástupcu spoločnosti pre cenné papiere (séria 62).
3. Som registrovaný ako zástupca investičného bankovníctva (séria 79) podľa pravidla NASD Rule 1032 (i) s obmedzeným zastúpením - investičné bankovníctvo. Pravidlo uvádza, že osoby, ktorých činnosť zahŕňa „poradenstvo alebo sprostredkovanie ponúk dlhov alebo majetkových cenných papierov prostredníctvom súkromného umiestnenia alebo verejnej ponuky vrátane… marketingu…“, sa musia zaregistrovať ako zástupca investičného bankovníctva. Znamená to, že sa môžem zapojiť do cestných prehliadok a priameho predaja v súvislosti s ponukou dlhu alebo cenných papierov bez toho, aby som získal ďalšie registrácie?
Do kategórie registrácií zástupcu investičného bankovníctva sa má zahrnúť investičný bankár, ktorý ako súčasť svojej pracovnej činnosti poskytuje poradenstvo alebo uľahčuje marketing ponuky. Zahŕňalo by to činnosti, ako je príprava marketingového plánu, poradenstvo v oblasti marketingového plánu pripraveného obchodným tímom alebo vývoj a / alebo prispievanie informácií o marketingových materiáloch. Nezahŕňalo by to však osoby, ktoré aktívne predávajú ponuku a interagujú s investormi alebo potenciálnymi investormi, ako je napríklad osoba, ktorá sa zúčastňuje cestných prehliadok. Takáto osoba by sa tiež musela zaregistrovať ako všeobecný zástupca pre cenné papiere (séria 7), zástupca pre podnikové cenné papiere (séria 62) alebo súkromný zástupca pre ponuky cenných papierov (séria 82) v závislosti od typu ponúkanej ponuky.
4. Som registrovaný ako generálny zástupca pre cenné papiere (séria 7) a zaoberám sa predajom a marketingom súkromných umiestnení a verejných ponúk. Potrebujem ďalšie registrácie?
Ak predávate ponuku alebo aktívne predávate ponuku investorom alebo potenciálnym investorom, postačuje registrácia v sérii 7. Ak sa však chcete zapájať do činností, ako je príprava marketingového plánu alebo poradenstvo v oblasti marketingového plánu pripraveného obchodným tímom alebo vypracovanie a / alebo prispievanie informácií o marketingových materiáloch, musíte sa zaregistrovať aj ako zástupca investičného bankovníctva ( Séria 79).
Podrobnosti o skúške série 79
Kandidáti majú k dispozícii tabule na biele / suché mazanie a základné elektronické kalkulačky, pretože niektoré otázky zahŕňajú výpočty. Skúška môže obsahovať otázky, ktoré vyžadujú použitie exponátov, ako sú grafy, grafy a tabuľky.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.