Oddiel 16 Definícia

Čo je časť 16?

Oddiel 16 je zákonom o burze cenných papierov z roku 1934, v ktorom sa ustanovujú regulačné povinnosti týkajúce sa registrácie, ktoré musia riaditelia, úradníci a hlavní akcionári dodržiavať. Podľa tohto mandátu musí každý, kto je priamym alebo nepriamym vlastníkom požitkov viac ako 10% spoločnosti, alebo akýkoľvek riaditeľ alebo úradník emitenta takéhoto cenného papiera, podať vyhlásenie požadované v tomto oddiele.

Základy oddielu 16

V oddiele 16 zákona o burze z roku 1934 sa ukladajú štandardy archivácie „zasvätených osôb“, ktoré sa uvádzajú pre úradníkov, riaditeľov alebo akcionárov, ktorí vlastnia akcie, ktoré priamo alebo nepriamo vedú k skutočnému vlastníctvu viac ako 10% kmeňových akcií spoločnosti alebo iného vlastného imania. trieda.

Oddiel 16 sa rovnako vzťahuje na investorov do verejných spoločností, ktorých cenné papiere s pevným výnosom (dlhopisy), obchodujú na národných burzách cenných papierov. Zasvätené osoby musia na SEC predložiť konkrétne formuláre, v ktorých zverejnia svoje majetkové účasti, a musia opísať, ako sa ich investičné pozície v priebehu času zmenili na základe predchádzajúcich transakcií.

Kľúčové jedlá

• SEK 16 vyžaduje, aby spoločnosť označila firemných zasvätených osôb alebo koncentrovaných držiteľov.
• Oddiel 16 považuje osobu za skutočného vlastníka, aj keď táto osoba priamo nevlastní majetkový podiel v spoločnosti.
• V oddiele 16 sa uvádza, že ktokoľvek, kto je priamym alebo nepriamym vlastníkom viac ako 10% spoločnosti alebo ktorýkoľvek riaditeľ alebo úradník emitenta takéhoto cenného papiera, musí predložiť vyhlásenia požadované v tomto oddiele.

Benefitárne vlastníctvo

Oddiel 16 považuje osobu za skutočného vlastníka, aj keď táto osoba priamo nevlastní majetkový podiel v spoločnosti. Príklad: Na tých, ktorí zdieľajú domácnosti s najbližšími rodinnými príslušníkmi, ktorí majú priaznivý podiel v krytej spoločnosti, sa rovnako vzťahujú požiadavky oddielu 16.

Finančné záujmy v spoločnosti môžu existovať aj nepriamo, ak viaceré skupiny konajú ako skupina, ktorá kolektívne nadobúda, vlastní a predáva kryté cenné papiere spoločnosti. Oddiel 16 sa okrem toho považuje za vlastníkov požitkov, ktorí vlastnia deriváty vlastného imania, ktoré po ich výkone poskytujú majetkové účasti.

Požiadavky na registráciu

V oddiele 16 sa vyžaduje, aby zasvätení zasiahnutej spoločnosti zasielali formuláre 3, 4 a 5 elektronicky. SEC vyžaduje formulár 3, ktorý je prvotným vyhlásením o skutočnom vlastníctve, ak ide o počiatočnú verejnú ponuku majetkových alebo dlhových cenných papierov alebo ak sa osoba stáva riaditeľom, funkcionárom alebo držiteľom najmenej 10% akcií spoločnosti,

Noví riaditelia, noví funkcionári a noví významní akcionári musia podať formulár 3 do 10 dní od nadobudnutia takýchto investičných aktív. Ak dôjde k podstatnej zmene v držbe zasvätených spoločností, musia podať formulár 4 na SEC. V oddiele 16 sa ďalej vyžaduje, aby zasvätenci, ktorí vykonávajú transakcie s vlastným imaním v priebehu roka, predložili formulár 5, ak transakcie ešte neboli vykázané na formulári 4.

Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.

Súvisiace podmienky

Vysvetlenie formulára SEC 3 Vysvetlenie formulára SEC: Prvotné vyhlásenie o oprávnenom vlastníctve cenných papierov je dokument, ktorý zasiela zasvätený podnik alebo hlavný akcionár Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC) s cieľom pomôcť regulovať obchodovanie zasvätených osôb. viac SEC Form 4: Vyhlásenie o zmenách vo vlastnom vlastníctve Prehľad SEC Form 4: Vyhlásenie o zmenách vo vlastnom vlastníctve je dokument, ktorý musí byť podaný komisii pre cenné papiere a burzu (SEC) vždy, keď dôjde k podstatnej zmene v držbe zasvätených spoločností., viac SEC Schedule 13D SEC Schedule 13D je správa, ktorú musia investori podať, aby oznámili SEC vlastníctvo viac ako piatich percent akcií spoločnosti. viac Príloha 13D Príloha 13D je formulár, ktorý sa musí podať na SEC, ak osoba alebo skupina získa viac ako 5% akejkoľvek triedy akcií spoločnosti. viac Prehľad formulára SEC 5 Formulár SEC 5: Ročný výkaz zmien vo vlastnom vlastníctve cenných papierov je dokument, ktorý musia zasvätení spoločnosti podať Komisii pre cenné papiere a burze, ak v priebehu roka vykonali transakcie, ktoré predtým neohlásili prostredníctvom formulára 4. viac SEC Formulár 144: Oznámenie o navrhovanom predaji cenných papierov Prehľad Formulár 144: Oznámenie o navrhovanom predaji cenných papierov sa podáva Komisii pre cenné papiere a burze alebo SEC pri zadávaní pokynu na predaj akcií tejto spoločnosti za osobitných okolností. ďalšie partnerské odkazy