SEC Formulár ADV

Čo je to SEC Form ADV

SEC Form ADV používajú investiční poradcovia na registráciu u Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC) a štátnych orgánov pre cenné papiere. Uvádzajú sa v ňom všetky disciplinárne opatrenia prijaté proti poradcovi a uvádzajú sa v nich ich služby, poplatky, odborné vzdelanie a obchodné praktiky.

VYDÁVANIE DOLU SEK Formulár ADV

SEC Form ADV sa skladá z dvoch častí. Časť 1 vyžaduje informácie o obchodných záležitostiach, vlastníctve, klientoch, zamestnancoch, obchodných praktikách, pridružení a akýchkoľvek disciplinárnych udalostiach poradcu alebo jeho zamestnancov. Časť 2 vyžaduje od investičných poradcov, aby pripravili informačné príručky napísané v jednoduchej angličtine, ktoré obsahujú informácie, ako sú typy ponúkaných poradenských služieb, harmonogram poplatkov poradcu, disciplinárne informácie, konflikty záujmov a vzdelávacie a obchodné zázemie manažmentu a kľúčových poradcov personálu poradca.

Brožúra je hlavným informačným dokumentom, ktorý poskytujú investiční poradcovia svojim klientom. Predtým, ako niekoho nájom ako investičného poradcu, by investori mali požiadať o obe časti formulára ADV poradcu a pozorne si ich prečítať. Formulár ADV je prístupný verejnosti na internetovej stránke SECAP Investment Adviser Public Disclosure (IAPD) na adrese www.adviserinfo.sec.gov.

Investiční poradcovia musia informovať klientov o všetkých významných zmenách v brožúre a poskytnúť im aktualizovanú brožúru. Takisto musia klientom poskytnúť dodatok k brožúre, ktorý poskytuje informácie o konkrétnych zamestnancoch konajúcich v mene investičného poradcu, ktorí skutočne poskytujú investičné poradenstvo klientovi. Tento dodatok musí byť doručený klientovi skôr, ako zamestnanec začne poskytovať investičné poradenstvo klientovi, alebo keď dôjde k novému zverejneniu disciplinárnej udalosti alebo k podstatnej zmene už zverejnených disciplinárnych informácií.

Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.

Súvisiace podmienky

Forma SEC ADV-E Formulár SEC-E je certifikácia klientskych aktív, hotovostných aj cenných papierov, ktoré vlastní registrovaný investičný poradca a ktoré často používajú účtovníci. viac SEC Formulár ADV Prehľad Formulár ADV je vyžadovaným predložením komisii pre cenné papiere a burzu (SEC) profesionálnym investičným poradcom, ktorý špecifikuje investičný štýl, spravovaný majetok (AUM) a kľúčoví úradníci poradenskej spoločnosti. viac formulára SEC N-SAR SEC Formulár N-SAR je registrácia cenných papierov a burz v USA (SEC), ktorá je špecifická pre registrované spoločnosti zaoberajúce sa správou investícií. viac Registrovaný investičný poradca (RIA) Definícia Registrovaný investičný poradca riadi investičné portfóliá vysokej hodnoty a poskytuje im poradenstvo v oblasti investičných stratégií a transakcií. viac Pravidlo brožúry Pravidlo brožúry je požiadavka podľa zákona o investičných poradcoch z roku 1940, ktorá od investičných poradcov vyžaduje, aby svojim klientom poskytli písomné vyhlásenie o zverejnení. viac SEC Form 3 Vysvetlenie SEC Form 3: Počiatočné vyhlásenie o skutočnom vlastníctve cenných papierov je dokument, ktorý zaslal zasielateľ spoločnosti alebo hlavný akcionár Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC) s cieľom pomôcť regulovať obchodovanie zasvätených osôb. ďalšie partnerské odkazy