Formulár SEC 4: Vyhlásenie o zmenách v prehľade o skutočnom vlastníctve

Čo je SEC Form 4: Vyhlásenie o zmenách vo vlastnom vlastníctve?

Formulár SEC 4: Vyhlásenie o zmenách vo vlastnom vlastníctve je dokument, ktorý sa musí podať komisii pre cenné papiere a burzy (SEC) vždy, keď dôjde k podstatnej zmene v držbe zasvätených spoločností. Zasvätené osoby pozostávajú z riaditeľov a funkcionárov spoločnosti, ako aj z akýchkoľvek akcionárov, ktorí vlastnia 10% alebo viac vynikajúcich akcií spoločnosti. Formuláre sa pýtajú na vzťah vykazujúcej osoby k spoločnosti a na nákup a predaj takýchto majetkových cenných papierov.

Podanie formulára 4 sa vzťahuje na oddiely 16 písm. A) a 23 písm. A) zákona o cenných papieroch z roku 1934, ako aj na oddiely 30 písm. H) a 38 zákona o investičných spoločnostiach z roku 1940. Zverejňovanie informácií požadovaných vo formulári 4 je povinný a pri podaní sa stáva verejným záznamom.

Kto môže podať SEC formulár 4: Vyhlásenie o zmenách vo vlastnom vlastníctve?

Tento dvojstránkový dokument sa týka všetkých objednávok na nákup a predaj na otvorenom trhu, ako aj uplatnenia akciových opcií spoločnosti. Spoločnosť musí vyplniť formulár 4, ak dôjde k zmene v držbe zasvätených spoločností. Toto podanie súvisí s formulárom 3 a formulárom 5, ktoré sa vzťahujú aj na zmeny v podnikových dôverných informáciách. SEC je schopná použiť informácie pri postúpení prípadu iným vládnym orgánom a samoregulačným organizáciám (SRO). Ak strana nezverejní požadované informácie vo formulári 4, môže dôjsť k občianskym alebo trestným konaniam.

SEC má okrem iných občianskych, trestných alebo regulačných zákonov alebo ustanovení možnosť využívať informácie zverejnené na formulári 4 pri vyšetrovaní alebo súdnom spore, ktoré sa týkajú federálnych zákonov o cenných papieroch.

Ako podať SEC formulár 4: Vyhlásenie o zmenách vo vlastnom vlastníctve

Strana musí vo všeobecnosti podať formulár 4 elektronicky prostredníctvom systému Komisie na analýzu a získavanie elektronických údajov (EDGAR). Počas ťažkostí sa môžu vyskytnúť výnimky. Je povinný do dvoch pracovných dní od konca dňa, keď došlo k významnej transakcii.

Praktický príklad formulára 4 SEC

V decembri 2017 podal hlavný administratívny a interný riaditeľ verejnej spoločnosti TiVo (ticker: TIVO) formulár 4 ako jednotlivec. Formulár zverejnil fyzickú adresu TiVo v San Jose, CA, dátum transakcie kmeňových akcií, kód transakcie, sumu a cenu uskutočnených cenných papierov a množstvo cenných papierov, ktoré sú po transakcii skutočne vlastnené.

Formuláre týkajúce sa formulára SEC 4

Niekoľko ďalších foriem je rozhodujúcich pre zachovanie transparentnosti a zaznamenávanie činnosti vedúcich pracovníkov, úradníkov a riaditeľov verejných spoločností. Patrí medzi ne výročná správa 10-K, štvrťročné formuláre 10-Q, S-1 a S-1A pri zverejnení, 8-K za neplánované významné udalosti alebo firemné zmeny a ďalšie.

Stiahnite si formulár SEC 4: Vyhlásenie o zmenách vo vlastnom vlastníctve

Tu je odkaz na formulár SEC 4 na stiahnutie, ktorý je možné stiahnuť: Vyhlásenie o zmenách vo vlastnom vlastníctve.

Kľúčové jedlá

• Formulár 4 sa musí podať Komisii pre cenné papiere a burzy vždy, keď dôjde k podstatnej zmene v držbe zasvätených spoločností.
• Ak strana nezverejní požadované informácie vo formulári 4, môže dôjsť k občianskym alebo trestným konaniam.
• Musí sa podať do dvoch pracovných dní od konca dňa, keď došlo k významnej transakcii.

Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.

Súvisiace podmienky

Vysvetlenie formulára SEC 3 Vysvetlenie formulára SEC: Prvotné vyhlásenie o oprávnenom vlastníctve cenných papierov je dokument, ktorý zasiela zasvätený podnik alebo hlavný akcionár Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC) s cieľom pomôcť regulovať obchodovanie zasvätených osôb. viac Prehľad formulára SEC 5 Formulár SEC 5: Ročný výkaz zmien vo vlastnom vlastníctve cenných papierov je dokument, ktorý musia zasvätení spoločnosti podať Komisii pre cenné papiere a burze, ak v priebehu roka vykonali transakcie, ktoré predtým neohlásili prostredníctvom formulára 4. viac Pochopenie oddielu 16 Oddiel 16 je časťou zákona o burze cenných papierov z roku 1934, ktorá opisuje regulačné povinnosti riaditeľov, úradníkov a hlavných akcionárov. viac SEC Formulár 144: Oznámenie o navrhovanom predaji cenných papierov Prehľad Formulár 144: Oznámenie o navrhovanom predaji cenných papierov sa podáva Komisii pre cenné papiere a burze alebo SEC pri zadávaní príkazu na predaj akcií tejto spoločnosti za osobitných okolností. viac SEC Form 424B5 SEC Form 424B5 je formulár prospektu, ktorý musia spoločnosti podať, aby zverejnili informácie uvedené vo formulároch 424B2 a 424B3. viac podrobností o pláne 13G Významné podiely v podniku pre SEC Plán 13G je formulár SEC podobný plánu 13D, ktorý sa používa na vykazovanie vlastníctva akcií, ktoré presahuje 5% celkových akcií spoločnosti. ďalšie partnerské odkazy