Rozvrh 13G
Rozvrh 13G Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC) je podobný plánu SEC 13D a používa sa na vykazovanie vlastníctva strany nad akciami, ktoré presahujú 5% celkovej emisie akcií spoločnosti. Tieto a ďalšie formuláre SEC poskytujú informácie od jednotlivcov, ktorí vlastnia významnú časť vo verejne obchodovanej spoločnosti, a umožňujú investorom a iným zainteresovaným stranám prijímať informované rozhodnutia.
Program 13G je kratší ako formulár 13D a vyžaduje menej informácií od podávajúcej strany. Vlastníctvo viac ako 5% verejne obchodovaných akcií je významným vlastníctvom a povinnosťou je podávanie správ verejnosti.
Investori a iné zainteresované strany si môžu prezrieť plán 13G akejkoľvek verejne obchodovanej spoločnosti prostredníctvom systému EDGAR SEC.
Požiadavky harmonogramu 13G
Ak chce organizácia SEC Schedule 13G namiesto SEC Schedule 13D, musí vlastniť 5% až 20% akcií spoločnosti. Môžu byť iba pasívnym investorom bez úmyslu vykonávať kontrolu nad spoločnosťou. Ak jednotlivec nespĺňa tieto kritériá a veľkosť vkladu presahuje 20%, musí vyplniť a vyplniť formulár 13D.
Každý investor s 20% alebo viac podielom musí automaticky podať dokumentáciu 13D, bez ohľadu na to, či má v úmysle vykonávať kontrolu alebo nie. Inštitucionálni investori môžu podliehať prísnejším požiadavkám ako jednotliví investori. Tieto požiadavky inštitucionálnych investorov môžu zahŕňať osvedčenia, že investori získali akcie ako súčasť bežných obchodných operácií, ako aj potvrdenie, že nemajú v úmysle vykonávať kontrolu nad činnosťami spoločnosti.
01:19Rozvrh 13G
Vlastníci 13G a 5%
Existujú aj iné prípady, keď osoba môže používať plán 13G. Osoba môže použiť 13G v situáciách, keď majiteľ cenných papierov vlastní viac ako 5% vlastného imania spoločnosti, vždy, keď bol nedávno zaregistrovaný formulár SEC 10. Môžu tiež vyplniť prílohu 13G, ak nezískali žiadne iné cenné papiere v tejto triede. V tejto situácii sa od držiteľa cenných papierov nevyžaduje, aby vyhlásil, že akcie nadobudli svoj majetok bez úmyslu vykonať zmenu. Ak sa po podaní formulára SEC 10 vyskytli ďalšie akvizície, potom musia vyplniť plán 13D.
Ak má jednotlivec nejaké relevantné informácie, má tieto informácie 45 dní po ukončení kalendárneho roka.
Príjemcovia a požiadavky 13G
Jediným očakávaním SEC pri podávaní Programu 13G je, že jednotlivec získa cenné papiere tým, že sa stal príjemcom a týmto procesom získal vlastníctvo 10% alebo viac podielu alebo zvýšenie o viac ako 5%.
Ak jednotlivec získa skutočné vlastníctvo 5% až 20% podielu na konkrétnej akcii, musí tento jednotlivec podať buď listinu 13D alebo 13G do 10 dní od akvizície. Ak vlastníctvo tých istých cenných papierov získajú viaceré strany, môžu sa zaregistrovať spoločne za predpokladu, že všetky zúčastnené strany sú oprávnené predložiť sa v stanovenom termíne. Požiadavka je riadna identifikácia všetkých strán a včasné podanie. Skupina môže tiež podávať súbory spoločne alebo ako jednotlivci.
Kľúčové jedlá
- Program 13G, spolu s programom 13D, vykazujú držby viac ako 5% akcií spoločnosti obchodovanej na verejnom trhu.
- Rozvrh 13G je kratší ako 13D a vyžaduje od informátora menej informácií.
- Veľkí akcionári sa môžu pokúsiť uplatniť kontrolu nad rozhodnutiami spoločnosti.
- Majitelia, ktorí získali akcie ako príjemcovia, musia mať pred podaním žiadosti 10% podiel.
- 20% vlastníctvo zásob vyžaduje povinné vyplnenie zoznamu 13D.
Príklad z reálneho sveta
Počas podávania harmonogramu 13G musí jednotlivec klasifikovať svoj typ hlásenia. Medzi tieto triedy vykazovania patrí maklér-obchodník, investičný poradca, plán zamestnaneckých výhod, plán zborov, partnerstvo, jednotlivci a mnoho ďalších. Keď skupina vyplní formulár, musí uviesť percentuálny podiel každého zaokrúhleného na najbližšiu desatinu. Skupina musí ďalej špecifikovať počet akcií, ktoré má jednotlivec právo hlasovať alebo sa riadiť dispozíciou.
SEC môže oznámené informácie postúpiť iným vládnym agentúram, orgánom a samoregulačným organizáciám (SRO).
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.