Národná asociácia obchodníkov s cennými papiermi (NASD)
Národná asociácia obchodníkov s cennými papiermi (NASD) bola samoregulačnou organizáciou odvetvia cenných papierov a predchodcom Úradu pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA). Bol zodpovedný za fungovanie a reguláciu akciového trhu NASDAQ a mimoburzových trhov. Spravovala tiež skúšky pre investičných profesionálov, ako napríklad skúška série 7. NASD bol poverený dohľadom nad trhovými operáciami NASDAQ.
Pochopenie Národnej asociácie obchodníkov s cennými papiermi (NASD)
NASD bola založená v roku 1939 na základe ustanovení novely zákona o burze cenných papierov z roku 1938, ktorá sa konala v Maloneyovom zákone. Bol tiež vedúcim zakladateľom akciového trhu NASDAQ, ktorý bol založený v roku 1971. Pôsobil ako dozor nad operáciami akciového trhu pre trhovej činnosti a NASDAQ pod celkovým dohľadom Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC), NASD zohral vedúcu úlohu v riadení obchodovania s akciami na trhu v rokoch 1939 až 2007. V tom roku sa zlúčila s reguláciou, presadzovaním a rozhodcovské rameno Burzy cenných papierov v New Yorku za účelom vytvorenia FINRA.
Národná asociácia obchodníkov s cennými papiermi (NASD) zohrávala vedúcu úlohu v riadení obchodovania s akciami na trhu v rokoch 1939 až 2007, keď sa spojila s regulačnou, vynucovacou a rozhodcovskou vetvou burzy v New Yorku, čím sa vytvoril finančný priemysel. Regulačný orgán (FINRA).
NASD vs. FINRA
FINRA je nezávislý regulačný subjekt, ktorý funguje podobne ako NASD a dohliada na všetky operácie na akciových trhoch v Spojených štátoch. Medzi jeho funkcie patrí dohľad nad všetkými maklérskymi spoločnosťami, pobočkami a zástupcami cenných papierov. FINRA monitoruje SEC a je oprávnená presadzovať pravidlá a nariadenia SEC.
Ustanovuje a uľahčuje udeľovanie licencií zástupcom cenných papierov, ktorí pôsobia vo všetkých aspektoch trhu. Jeho licenčné požiadavky sa vyvíjajú v spojení s nariadeniami a dohľadom nad SEC. Medzi popredné požadované licencie FINRA patria série 3, 6 a 7. Okrem licencovania pre jednotlivcov a firmy poskytuje FINRA aj priebežné vzdelávacie semináre a monitoruje jednotlivcov a firmy pôsobiace na finančných trhoch z hľadiska dodržiavania predpisov.
FINRA ako vedúci regulačný subjekt na trhoch s cennými papiermi spravuje centrálny registračný depozitár (CRD), ktorý obsahuje záznamy o činnosti cenných papierov pre všetky firmy a zástupcov cenných papierov obchodujúcich na trhu. FINRA je tiež hlavným arbitrom vo všetkých obchodných sporoch na finančných trhoch. Na finančných trhoch je rozhodcovské konanie hlavným postupom pri riešení sporov medzi subjektmi a obchodnými zástupcami. FINRA uľahčuje rozhodcovské konanie, ktoré je podobné formálnym súdnym sporom, ale má nižšie náklady. Rozhodcovské tribunály FINRA sú zodpovedné za vydávanie konečných rozhodnutí v rozhodcovských veciach.
FINRA spolupracuje so Severoamerickou asociáciou správcov cenných papierov (NASAA), ktorá dohliada na licenčné požiadavky troch kľúčových trhových licencií: série 63, 65 a 66.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.