Federálny krytý poradca
Federálny krytý poradca je investičným poradcom v Spojených štátoch amerických, ktorý spravuje aktíva v hodnote viac ako 30 miliónov dolárov pre ostatných investorov alebo poskytujúcich služby v 30 alebo viacerých štátoch. Federálni krytí poradcovia musia byť registrovaní a každoročne registrovaní v Komisii pre cenné papiere a burzu USA (SEC). Federálni poradcovia musia okrem toho spĺňať osobitné predpisy stanovené jednotlivými štátmi.
Federálny krytý poradca sa označuje aj ako federálny krytý investičný poradca, federálny krytý poradca alebo investičný poradca zaregistrovaný v SEC.
BREAKING DOWN Federal Covered Advisor
Federálni krytí poradcovia sú povinní podať oznámenie štátu, v ktorom plánujú vykonávať činnosť investičného poradcu. Štátny investičný poradca je investičná poradenská spoločnosť, ktorá má aktíva pod správou pod federálnou hranicou. Štáty požadujú od federálnych krytých poradcov, aby podali oznámenie, ak má spoločnosť šesť alebo viac klientov, ktorí sú rezidentmi tohto štátu, alebo ak spoločnosť v tomto štáte prevádzkuje miesto podnikania.
Zákon o koordinácii dohľadu nad investičnými poradcami, ktorý nadobudol účinnosť 8. júla 1997, bol zriadený s cieľom prerozdeliť federálnu a štátnu reguláciu investičných poradcov. Tento akt bol navrhnutý tak, aby štáty zodpovedali za menších poradcov a SEC zodpovedných za väčších poradcov.
Ako sú regulovaní federálni poradcovia
Podľa zákona o koordinácii dohľadu nad investičnými poradcami sa hranica pre federálnych krytých poradcov zvýšila z spravovaných aktív na 25 miliónov až 30 miliónov dolárov. Keď zákon vstúpil do platnosti, poradcovia, ktorí mali spravované aktíva v rozmedzí 25 miliónov až 30 miliónov dolárov a boli zaregistrovaní alebo mali byť zaregistrovaní vo svojich domovských štátoch, dostali možnosť zostať zaregistrovaní v SEC.
Legislatíva vyžadovala, aby poradcovia, ktorí uviedli Colorado, Iowa, Ohio alebo Wyoming ako ich domovské štáty, boli zaregistrovaní v SEC. Bolo to kvôli nedostatku štatútov na reguláciu poradcov v týchto štátoch. Ostatné štáty a územia USA už mali zavedené politiky na reguláciu poradcov so sídlom v ich jurisdikcii.
Poradcovia registrovaných investičných spoločností sú povinní sa zaregistrovať v SEC bez ohľadu na počet aktív, ktoré jednotlivo majú v správe. Registrované investičné spoločnosti sa vzťahujú na spoločnosti, ktoré sa primárne zaoberajú investovaním alebo obchodovaním s cennými papiermi. Patria sem napríklad podielové fondy.
Zákon o koordinácii dohľadu nad investičnými poradcami zahŕňal niekoľko výnimiek z požiadavky na registráciu SEC pre investičných poradcov. Patria sem poradcovia, ktorí mali iba štátnu klientelu a nedali poradenské cenné papiere obchodované na vnútroštátnych burzách
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.