Kanadský inštitút cenných papierov (CSI)
Kanadský inštitút pre cenné papiere je popredným poskytovateľom profesionálnych osvedčení a programov súladu pre odvetvie finančných služieb v Kanade. Jeho označenia sú uznávané Kanadskou regulačnou organizáciou pre investičný priemysel (IIROC) a kanadskými správcami cenných papierov (CSA) s mnohými označeniami vyžadovanými pre činnosti v oblasti cenných papierov v provinciách a teritóriách Kanady.
BREAKING DOWN Kanadský inštitút pre cenné papiere (CSI)
Kanadský inštitút pre cenné papiere je súčasťou kanadského odvetvia cenných papierov od roku 1970. Začal sa ako nezisková organizácia a od roku 2002 sa stal neziskovým subjektom. V roku 2010 ho získala spoločnosť Moody's Corporation. V spoločnosti Moody's Corporation CSI pôsobí ako samostatná spoločnosť.
Kanadský inštitút pre cenné papiere poskytuje licenčnú podporu pre Kanadskú regulačnú organizáciu pre investičný priemysel, čo je kanadský ekvivalent s Úradom pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) v USA. CSI ponúka Kanadský kurz cenných papierov (CSC), ktorý sa vyžaduje pre jednotlivcov, ktorí pracujú ako registrovaní. zástupca v kanadskom sektore cenných papierov. Každá kanadská provincia má svoju vlastnú komisiu pre cenné papiere, ktorá vedie k rôznym požiadavkám na odborníkov v oblasti cenných papierov podľa jurisdikcie.
Licencie, poverenia a vzdelávanie CSI
Licencie, poverovacie listiny a vzdelávacie materiály spoločnosti CSI sa zameriavajú predovšetkým na Kanaďanov, ale tiež na partnerov s ostatnými regiónmi. Má partnerstvá v oblasti vzdelávania s Čínou, Európou, Stredným východom, Karibikom a Strednou Amerikou. Niektoré z jeho označení sú uznávané aj na medzinárodnej úrovni, čo umožňuje nahradiť regulačné skúšky.
CSI je kľúčovým prevádzkovateľom licenčných, školiacich a vzdelávacích zdrojov pre odvetvie cenných papierov v Kanade. CSI ponúka viac ako 170 kurzov v oblasti retailového bankovníctva, finančného plánovania a poisťovníctva, správy a obchodovania s investíciami, správy majetku a súkromného bankovníctva, podnikového bankovníctva a riadenia, dohľadu a dodržiavania predpisov. Jeho práca v kurze a testovanie sú ľahko dostupné online a prostredníctvom rôznych testovacích stredísk.
Najobľúbenejším označením CSI je kurz kanadských cenných papierov. CSC bolo prvé označenie ponúkané v Kanade a jeho dostupnosť začala v roku 1964. CSC je prvoradou požiadavkou pre prácu v mnohých oblastiach finančných služieb v Kanade. Práca v sektore cenných papierov sa vo všeobecnosti vyžaduje vo všetkých provinciách a teritóriách. CSC je tiež jedným z niekoľkých ustanovení, ktoré môžu povoliť výnimku kanadskej finančnej profesie z amerického testu cenných papierov v USA (SIE).
Investičné fondy v Kanade (IFC) sú ďalším populárnym označením CSI medzi finančnými odborníkmi. Slúži ako licencia pre predajcov podielových fondov.
Medzi ďalšie kurzy ponúkané CSI patria:
- Príručka kurzov správania a praktík (CPH)
- Základy správy majetku (WME)
- Techniky riadenia investícií (IMT)
- Techniky riadenia portfólia (PMT)
- Kurz derivátov (DFC)
- Licenčný kurz opcií (OLC)
- Future Licensing Course (FLC)
- Kurz partnerov, riaditeľov a vedúcich pracovníkov (CHOP)
- Kurz vedúcich pobočiek (BMC)
- Kurzový kurz kanadských komoditných supervízorov (CCSE)
- Kvalifikačná skúška vedúcich zhody (CCO)
- Kvalifikačná skúška vedúcich finančných pracovníkov (CFO)
- Kurz supervízorov možností (OPSC)
- Kurz vedúceho pobočky (BCO)
- Kurz kanadského poistenia (CIC)
- Tréningový kurz obchodníkov (TTC)
CSI ponúka aj nasledujúce certifikačné programy:
- Osvedčenie o komerčnom úvere
- Certifikát v bankovníctve pre malé podniky
- Označenie osobného finančného plánovača (PFP)
- Certifikát v Pokročilom investičnom poradenstve
- Osvedčenie o rozšírenom poradenstve pre podielové fondy
- Certifikát v trhových stratégiách derivátov
- Certifikát v obchodovaní a predaji akcií
- Certifikát v oblasti obchodovania a predaja s pevným výnosom
- Osvedčenie o zhode s investičným dílerom
- Osvedčenie o technickej analýze
- Označenie Chartered Investment Manager (CIM)
- Člen CSI (FCSI)
- Osvedčenie o bankovníctve
- Osvedčenie o zhode s investičným dílerom
- Označenie Certified International Wealth Manager (CIWM)
- MTI - profesionál v oblasti nehnuteľností a dôvery