Skúšky série 86/87
Séria 86/87 je test známy ako Kvalifikačná skúška výskumných analytikov a je spravovaný Úradom pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA). Odborníci, ktorí zložia skúšku, môžu pôsobiť ako výskumní analytici pre maklérov / dílerov pôsobiacich v oblasti FINRA. Výskumní analytici sú v prvom rade zodpovední za tvorbu obsahu vo výskumných správach a ich mená sú uvedené v správach.
Vysvetlené série 86/87
Skúška série 86/87 je vlastne dve skúšky v jednej. Séria 86 (časť I) testuje znalosti z výskumnej analýzy a obsahuje 100 otázok so skóre a ďalších 10 otázok bez predošlých testov. Sekcia 87 (časť II), v ktorej sa testuje regulačná správa a osvedčené postupy, obsahuje 50 otázok a päť ďalších nezaradených otázok pred skúškou. Zameriava sa na pravidlá odvetvia. Kandidáti majú celkom štyri a pol hodiny na dokončenie série 86. Na absolvovanie je potrebné skóre 73% alebo lepšie. Kandidáti dostanú 1 hodinu a 45 minút na dokončenie série 87, čo vyžaduje úspešné absolvovanie testu na úrovni 74%.
Medzi analytické činnosti v oblasti výskumu pre tých, ktorí prešli radom 86/87, patrí príprava písomnej alebo elektronickej komunikácie, ktorá analyzuje majetkové cenné papiere a / alebo spoločnosti a priemyselné odvetvia.
Prehľad série 86/87
Skúška vyžaduje dôkladnú znalosť nielen analýzy spoločnosti, ale aj analýzy odvetvia, štúdie riadenia a znalosti širokých parametrov ponuky a dopytu pre dané odvetvie alebo odvetvie. Finančné ukazovatele by v tomto bode mali byť dobre zrozumiteľné, ako aj metódy modelovania výnosov a dynamika odvetvia na účely vytvorenia užitočných a presných finančných výkazov, ktoré sa použijú na vzdelávanie a pomoc pracovníkom predaja.
Séria 86 zameraná na analýzu obsahuje nasledujúce časti:
- Funkcia 1: Zber informácií a údajov
- Funkcia 2: Analýza, modelovanie a oceňovanie
Regulačné a na najlepšie postupy zamerané série 87 obsahujú tieto časti:
- Funkcia 3: Príprava výskumných správ
- Funkcia 4: Šírenie informácií
Výnimky a predpoklady série 86/87
Tí, ktorí už úspešne absolvovali skúšku autorizovaného finančného analytika (CFA) úrovne I aj úrovne II, alebo certifikačnú skúšku techniku certifikovaného trhu (CMT) úrovne I aj úrovne II, môžu požiadať o výnimku iba z časti 86. U kandidátov bez CFA musia najprv prejsť jedným z nasledujúcich predpokladových testov: séria 7, séria 17, séria 37 alebo séria 38.
Kľúčové otázky série 86/87
1. Aké požiadavky na registráciu a kvalifikáciu musia mať supervízori registrovaných analytikov?
Všetci registrovaní výskumní analytici FINRA musia byť pod dohľadom vedúceho výskumu, ktorý musí okrem zloženia hlavného zodpovedného za cenné papiere (séria 24) absolvovať aj časť II nariadenia o skúšaní výskumných analytikov (séria 87) alebo NYSE. Dozorná analytická skúška (séria 16).
2. Vyžaduje sa od analytikov vlastného imania „na strane predaja“, aby sa zaregistrovali ako výskumní analytici a absolvovali sériu 86/87?
Áno. Registračné a kvalifikačné požiadavky podľa pravidla 1050 nerozlišujú medzi analytikmi „na strane predaja“ a „na strane nákupu“. Každá osoba, ktorá pripravuje písomnú alebo elektronickú komunikáciu, ktorá obsahuje analýzu majetkových cenných papierov a dostatočné informácie, na ktorých sa zakladá investičné rozhodnutie, by sa mala zaregistrovať ako výskumný analytik.
3. Vzťahuje sa NASD 1050 na všetkých, ktorí pracujú v prieskume vlastného kapitálu, alebo len na tých, ktorí píšu výskumnú správu, ktorú uvidí verejnosť?
Pravidlo 1050 sa uplatňuje na pridružené osoby, ktoré pripravujú verejne šírené výskumné správy. Pridružené osoby, ktoré pripravujú správy na použitie iba obchodnou silou člena, správcami peňazí alebo inými zamestnancami firmy a ktoré nemajú dôvod domnievať sa, že správy sa budú verejne distribuovať, by sa na toto pravidlo nevzťahovali.
4. Je výskumný analytik, ktorý je zamestnaný zahraničným maklérskym / obchodným združením člena FINRA, povinný zaregistrovať sa podľa článku 1050, ak tento člen používa výskumné správy tohto analytika alebo distribuuje v Spojených štátoch v súlade s ustanovením SEC 15a-6 SEK?
„Výskumný analytik“ zamestnaný nečlenskou pridruženou spoločnosťou člena FINRA sa nemusí registrovať ako výskumný analytik v súlade s pravidlom 1050, pokiaľ výskumný analytik nie je „pridruženou osobou“ člena FINRA, pretože tento pojem je vymedzený v Zákony FINRA.
Séria 86/87: Ďalšie informácie
Viac informácií nájdete v osnovách obsahu FINRA Series 86/87, NYSE Rule 344 Research Analysis and Supervisor Analysts a NASD Rule 1050 Research Analysts. A pokiaľ ide o testovaciu logistiku a protokoly, pozrite si FINRA's v deň vašej skúšky.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.