SEC Formulár TA-1
Formulár TA-1 SEC je formulár, ktorý sa používa na podanie žiadosti o registráciu alebo zmenu registrácie ako sprostredkovateľa.
VYDÁVANIE DOLU SEK Formulár TA-1
Formulár TA-1 SEC sa používa na registráciu ako prevodný agent. V závislosti od typu organizácie, ktorá sa uchádza o členstvo, sa formulár SEC-1 TA-1 predkladá jednej zo štyroch regulačných agentúr. Medzi tieto agentúry patrí kontrolór meny, Rada guvernérov Federálneho rezervného systému, Federálna spoločnosť pre poistenie vkladov (FDIC) alebo Komisia pre cenné papiere (SEC).
Úlohou prevodného agenta je sledovať osoby a organizácie, ktoré vlastnia jeho akcie a dlhopisy. Prevodnými agentmi sú najčastejšie banky alebo trustové spoločnosti, ale niekedy môžu spoločnosti slúžiť ako ich vlastní agenti. Ustanovenia, ktorými sa riadia prevodní agenti, sú upravené v článku 17A zákona o burze cenných papierov z roku 1934.
Povinnosti prevodového agenta zahŕňajú zaznamenávanie transakcií, zrušenie a vydávanie certifikátov a spracovanie poštových zásielok pre investorov a riešenie ďalších problémov pre investorov, ako sú stratené alebo odcudzené certifikáty. Prevodný agent úzko spolupracuje s registrátorom, aby zabezpečil, že investori dostanú výplaty úrokov a dividendy, keď sú splatné, a zasielal mesačné výkazy investícií akcionárom podielových fondov.
Pravidlá a predpisy prevodových agentov
Pretože agenti pre prevody slúžia vydávajúcim spoločnostiam aj držiteľom cenných papierov, pre úspešné dokončenie sekundárnych obchodov sú rozhodujúce efektívne operácie agentov pre prevody. V oddiele 17A písm. C) zákona o burze cenných papierov z roku 1934 sa vyžaduje, aby boli prevodní agenti zaregistrovaní v SEC alebo, ak je prevodovým agentom banka, regulačná agentúra banky.
Žiadna samoregulačná organizácia (SRO) dohliada na sprostredkovateľov, a preto má SEC pravidlá a predpisy pre všetkých registrovaných agentov. Existujú pravidlá SEC na uľahčenie presného zúčtovania a vyrovnania transakcií s cennými papiermi a na zabezpečenie ochrany cenných papierov a finančných prostriedkov. Pravidlá SEC týkajúce sa agentov pre prevody zahŕňajú minimálne výkonnostné normy týkajúce sa vydávania nových osvedčení a súvisiacich pravidiel vedenia záznamov a podávania správ a rýchle a podrobné vytváranie záznamov držiteľov cenných papierov. SEK tiež vykonáva pravidelné kontroly agentov pre transfery.
Prevodový agent je nezákonný vykonávať akékoľvek funkcie prenosového agenta bez toho, aby bol zaregistrovaný. Prevodný agent musí požiadať o registráciu na SEC formulári TA-1 u svojho príslušného regulačného orgánu (ARA) a registrácia musí byť aktívna pred začatím obchodovania s cennými papiermi. Registrácia prevodového agenta nadobudne účinnosť 30 dní po prijatí žiadosti o registráciu zo strany ARA.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.