Prehľad formulára SEC 5

Čo je to formulár SEC 5: Ročný výkaz zmien vo vlastníctve cenných papierov?

Formulár SEC 5: Ročný výkaz zmien vo vlastnom vlastníctve cenných papierov je dokument, ktorý musia zasvätení spoločnosti podať Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC), ak v priebehu roka vykonali transakcie, ktoré predtým neohlásili prostredníctvom formulára 4. ( Ak dôjde k podstatnej zmene v ich držbe, zasielateľ zasiela formulár 4.) Formulár 5 pomáha predchádzať nelegálnemu obchodovaniu zasvätených osôb zverejnením. Insider trading je nákup alebo predaj cenných papierov niekým, kto má prístup k podstatným neverejným informáciám o cenných papieroch. Ak zasvätený podnik obchoduje, keď materiálne informácie neboli oznámené, obchod je nezákonný.

Kto môže podať SEC formulár 5: Ročný výkaz zmien vo vlastníctve cenných papierov?

Zasvätení spoločnosti musia podať formulár 5, ak v priebehu roka neuskutočnili bezpečnostné transakcie na formulári 4 SEC. Zasvätený je definovaný ako riaditeľ spoločnosti alebo vedúci pracovník, ako aj každá osoba alebo subjekt, ktorý má priaznivý podiel nad 10%. hlasovacích akcií spoločnosti.

Zámer SEC formulára 5

Formulár 5 pomáha predchádzať nelegálnemu zneužívaniu dôverných informácií zverejňovaním. Napríklad v júli 2018 federálna porota v Bostone zistila, že Schultz Chan a Songjiang Wang, ktorí pracovali v Akebia Therapeutics a Merrimack Pharmaceuticals Inc., sú vinní z obchodovania zasvätených osôb. Chan aj Wang popierali obvinenia; Prokurátori však uviedli, že od roku 2013 do roku 2014 Wang doručil Chan informácie o pozitívnych drogových štúdiách spoločnosti Merrimack Chan, a to pred verejným vyhlásením výsledkov spoločnosti Cambridge v štáte Massachusetts. S vedomím Chan a jeho manželka uskutočnili niekoľko nákupov akcií Merrimack. V jednom prípade pár zarobil 136 000 dolárov.

Aj keď vyplnenie formulára 5 nemôže úplne zabrániť nelegálnemu zneužívaniu dôverných informácií, je to jeden krok smerom k väčšej zodpovednosti jednotlivcov a organizácií.

[Dôležité: Podania formulára 5 SEC sú splatné SEC najneskôr do 45 dní po ukončení fiškálneho roka spoločnosti, alebo do šiestich mesiacov po tom, čo zasvätený pracovník ukončí svoje pridruženie k spoločnosti.]

Ako podať SEC formulár 5

Formulár SEC 5 vyžaduje:

• Meno a fyzická adresa vykazujúcej osoby
• Názov emitenta a burzový index
• Výkaz za fiškálny rok emitenta, ktorý sa skončil (mesiac / deň / rok)
• Ak je formulár 5 dodatkom, dátum podania pôvodného formulára (mesiac / deň / rok)
• Vzťah vykazujúcej osoby (osôb) k emitentovi (napr. Riaditeľ, vlastník 10%, úradník alebo iný)
• Ak ide o individuálne alebo spoločné / skupinové podávanie správ
• Zoznam cenných papierov, dátumy transakcií, predpokladané dátumy vykonania, kódy transakcií, množstvo cenných papierov vlastnených na konci fiškálneho roka emitenta, poznámka o priamom alebo nepriamom vlastníctve a povaha nepriameho skutočného vlastníctva

Formulár 5 sa vzťahuje aj na formulár SEC 3, ktorý sleduje všetkých zasvätených spoločností. Každý zasvätený podnik musí podať formulár 3 najneskôr do 10 dní od svojho pridruženia k spoločnosti.

Stiahnite si formulár SEC 5: Ročný výkaz zmien vo vlastníctve cenných papierov

Tu je odkaz na formulár 5 SEC na stiahnutie: Ročné vyhlásenie o zmenách vo vlastníctve cenných papierov.

Kľúčové jedlá

• Zasvätení spoločnosti musia podať formulár 5, ak v priebehu roka uskutočnili transakcie, ktoré predtým neohlásili prostredníctvom formulára 4.
• Formulár 5 pomáha predchádzať nelegálnemu zneužívaniu dôverných informácií zverejňovaním.
• Ak zasvätený obchoduje s informáciami, ktoré neboli ohlásené, ide o nezákonný obchod.

Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.

Súvisiace podmienky

Vysvetlenie formulára SEC 3 Vysvetlenie formulára SEC: Prvotné vyhlásenie o oprávnenom vlastníctve cenných papierov je dokument, ktorý zasiela zasvätený podnik alebo hlavný akcionár Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC) s cieľom pomôcť regulovať obchodovanie zasvätených osôb. viac SEC Form 4: Vyhlásenie o zmenách vo vlastnom vlastníctve Prehľad SEC Form 4: Vyhlásenie o zmenách vo vlastnom vlastníctve je dokument, ktorý musí byť podaný komisii pre cenné papiere a burzu (SEC) vždy, keď dôjde k podstatnej zmene v držbe zasvätených spoločností., viac Porozumenie oddielu 16 Oddiel 16 je časťou zákona o burze cenných papierov z roku 1934, ktorá opisuje regulačné povinnosti vedenia, riaditeľov a hlavných akcionárov. viac SEC Formulár 144: Oznámenie o navrhovanom predaji cenných papierov Prehľad Formulár 144: Oznámenie o navrhovanom predaji cenných papierov sa podáva Komisii pre cenné papiere a burze alebo SEC pri zadávaní príkazu na predaj akcií tejto spoločnosti za osobitných okolností. viac SEC Form 10-SB SEC Form 10-SB bolo podaním na SEC, ktoré sa používa na registráciu cenných papierov malých podnikov, ktoré chcú obchodovať na amerických burzách. viac regulácie Spravodlivé zverejňovanie (Reg FD) Regulácia Spravodlivé zverejňovanie je pravidlo, ktoré zabraňuje selektívnemu zverejňovaniu verejných spoločností odborníkom na trhu a určitým akcionárom. ďalšie partnerské odkazy