registrácia
Registrácia je proces, ktorým spoločnosť ukladá požadované dokumenty Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC), v ktorej sa podrobne uvádzajú podrobnosti o navrhovanej verejnej ponuke. Spoločnosť, ktorá vydáva akcie, musí počas registračného procesu odhaliť základné skutočnosti a podrobné informácie o svojej činnosti vrátane opisu svojej činnosti a majetku, opis ponúkaného cenného papiera a ďalšie podrobnosti o ponuke, opis a názvy spoločnosti. vedenie spoločnosti a účtovné závierky spoločnosti, ktoré boli overené účtovníkom a pracujú nezávisle od spoločnosti.
Registrácia je tiež proces, pri ktorom obchodníci s cennými papiermi alebo obchodníci s cennými papiermi majú zákonný nárok na predaj cenných papierov. Aby mal maklér alebo obchodník oprávnenie predávať cenné papiere, musí predložiť formuláre, napríklad formulár BD. Tento formulár vyžaduje zverejnenie základných informácií, vrátane zásad riadenia, mien konateľov a generálnych partnerov, informácií o nástupcoch spoločnosti a všetkých súčasných súdnych konaní a / alebo predchádzajúcich porušení cenných papierov. Na formulár BD sa vzťahuje oddiel 15 zákona o burze cenných papierov z roku 1934.
Maklér alebo obchodník musí byť už členom alebo sa musí stať členom samoregulačnej organizácie (SRO), ako je Národná asociácia obchodníkov s cennými papiermi (NASD). Musia sa tiež zaregistrovať v štáte alebo štátoch, v ktorých majú v úmysle predávať cenné papiere (ak také právne predpisy štátu vyžadujú, aby tak urobili). Nakoniec sa potenciálny maklér a / alebo predajca musí stať členom spoločnosti Security Investor Protection Corporation (SIPC).
Vysvetlenie registrácie
Spoločnosti musia teraz všetky požadované informácie zadávať elektronicky, aby boli rýchlejšie dostupné verejnosti. Spoločnosti musia tiež predložiť prospekt, ktorý poskytuje zhrnutie ponuky akcií spoločnosti vrátane veľkosti, na čo sa získané prostriedky použijú, a kontaktné informácie pre spoločnosť. Predbežný prospekt je prvý dokument, ktorý musí emitent cenných papierov vydať. Konečný prospekt obsahuje konečné informácie vrátane presného počtu vydaných akcií / certifikátov a presnej ponukovej ceny, ktoré sú vytlačené po nadobudnutí účinnosti dohody.
Niektoré cenné papiere sú vyňaté z procesu registrácie SEC. Patria sem obmedzené a súkromné ponuky, ako aj komunálne, štátne a federálne bezpečnostné ponuky.
Nie každá osoba, ktorá pracuje pre obchodníka s cennými papiermi alebo sprostredkovateľa cenných papierov alebo investičnú banku, musí byť registrovaná, aby mohla podnikať, ale požiadavky sú nevyhnutne veľmi prísne. Ak uvažujete o predaji cenných papierov alebo o kariére investičnej banky, je najlepšie sa obrátiť na príslušné orgány vo vašej jurisdikcii, aby ste sa uistili, že ste plne dodržiavali všetky príslušné zákony upravujúce predaj cenných papierov.
Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.