Zoznam prahov

Čo je zoznam prahových hodnôt

Zoznam prahových hodnôt je denné verejné účtovníctvo zlyhaní systému vyrovnania trhu (alebo „zlyhanie“) uverejňované burzami cenných papierov v súlade s nariadeniami Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC). K zlyhaniu vyrovnania trhu dôjde, ak sa dodávka cenného papiera neuskutoční v rámci prideleného zúčtovacieho obdobia.

Označuje sa tiež ako zoznam bezpečnostného limitu nariadenia SHO.

ZNÍŽENIE DOLU Zoznam prahov

Podľa SEK, prahové cenné papiere sú akcie, ktoré majú celkovú pozíciu „nevykonávajú“:

1) päť po sebe idúcich zúčtovacích dní v registrovanej zúčtovacej agentúre (napr. National Securities Clearing Corp.);
2) celkovo 10 000 alebo viac akcií; a
3) sa rovná najmenej 0, 5% celkových nesplatených akcií emitenta.

Cenné papiere uvedené v zozname prahových hodnôt sú len emitenti, ktorí sú povinní predkladať správy v SEC. Ak cenné papiere emitentov nie sú zaregistrované v SEC, neboli by súčasťou zoznamu prahových hodnôt.

Odôvodnenie zoznamu prahových hodnôt

Nariadenie SEC SEK vytvára rámec na riadenie predaja nakrátko. Pri krátkom predaji investor predá cenný papier, ktorý nevlastní, a požičia si ho od obchodníka s cennými papiermi na doručenie kupujúcemu. Účelom nariadenia SHO je znížiť počet nedoručení tým, že sa od obchodníkov s cennými papiermi vyžaduje, aby pred uskutočnením krátkeho predaja v mene klienta našli zdroj vypožičateľných zásob. Účelom tohto pravidla je minimalizovať alebo vylúčiť zneužívajúci „nekrytý“ predaj nakrátko, ktorý by mohol byť súčasťou systému manipulácie s cenou akcie. Upozorňujeme, že cenné papiere na zozname by sa nemali automaticky považovať za podozrivé, pretože môžu existovať legitímne dôvody pre zlyhanie dodávky. Napríklad administratívna chyba môže oneskoriť doručenie. Zoznam prahových hodnôt sa zverejňuje každý deň, aby sa zabezpečila transparentnosť cenných papierov, ktoré spĺňajú vyššie uvedené kritériá. Zoznam prahových hodnôt je viditeľný na webových stránkach udržiavaných na burze cenných papierov Nasdaq, New York Stock Exchange, Chicago Stock Exchange, BATS Exchange a FINRA.

Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.

Súvisiace podmienky

Nedodanie definície Definícia Nedodanie sa týka situácie, keď jedna strana transakcie nesplní svoj záväzok zaplatiť alebo dodať aktívum. viac Definícia zlyhania Za bežných obchodných podmienok k zlyhaniu dôjde, ak predávajúci nedodá cenné papiere alebo kupujúci nezaplatí dlžné prostriedky do dátumu vyrovnania. viac Definícia „naked shortorting“ Definícia „naked shortorting“ sa týka praxe predaja šortiek spojených s akciami, ktoré investori už nevlastnia. viac Nariadenie SHO Nariadenie SHO je nariadenie SEC, ktorým sa aktualizujú politiky upravujúce postupy predaja nakrátko. viac Čo znamená Interdealer Quotation System (IQS)? Interdealer kotačný systém (IQS) je systém šírenia cien a iných informácií o cenných papieroch sprostredkovateľskými a obchodnými spoločnosťami. viac Zákon o reforme akcií Penny Zákon o reforme akcií Penny sa snažil obmedziť podvody na akciách, ktoré nie sú kótované na burze, s cenou pod 5 dolárov, ktoré sa vo všeobecnosti obchodujú na mimoburzovom trhu. ďalšie partnerské odkazy