SEC Formulár ATS-R

DEFINÍCIA SEC Formulár ATS-R

Formulár SEC ATS-R je požadovaná štvrťročná aktualizácia, ktorá sa podáva Komisii pre cenné papiere a burze prostredníctvom alternatívnych obchodných systémov. Forma SEC ATS-R obsahuje podrobné informácie o štvrťročných činnostiach alternatívneho obchodného systému, pokiaľ ide o objemy obchodov so všetkými druhmi cenných papierov a objem doláru. ATS musí vyplniť formulár do 30 dní od konca kalendárneho štvrťroka.

VYDÁVANIE DOLU SEK Formulár ATS-R

SEC definuje alternatívny obchodný systém ako „akúkoľvek organizáciu, združenie, osobu, skupinu osôb alebo systémy (1), ktoré tvoria, udržiavajú alebo poskytujú trhové miesto alebo prostriedky na spájanie kupujúcich a predávajúcich cenných papierov alebo na iné vykonávanie s pokiaľ ide o cenné papiere, funkcie, ktoré bežne vykonáva burza cenných papierov v zmysle pravidla 3b-16 podľa zákona o burze cenných papierov, a (2) ktoré nestanovuje (i) pravidlá upravujúce správanie účastníkov, ktoré nie sú obchodmi týchto účastníkov; o takejto organizácii, združení, osobe, skupine osôb alebo systéme alebo ii) predplatiteľoch disciplíny, okrem vylúčenia z obchodovania. ““

V prípade formulára SEC ATS-R musí jednotka vykázať celkový objem transakčných jednotiek a celkový objem transakcií v dolároch za posledný kalendárny štvrťrok pre tieto cenné papiere:

• Kótované majetkové cenné papiere
• Cenné papiere Nasdaq pre národné trhy
• Trhové cenné papiere Nasdaq SmallCap
• Majetkové cenné papiere podľa pravidla 144A
• Penny Stocks
• Ostatné majetkové cenné papiere
• Práva a záruky
• Uvedené možnosti
• Neuvedené možnosti
• Štátne cenné papiere
• Mestské cenné papiere
• Cenné papiere spoločnosti
• Cenné papiere súvisiace s hypotékami
• Ostatné dlhové cenné papiere

ATS musí tiež poskytnúť údaje o transakciách v jednotkových a dolárových transakciách pre kótované majetkové cenné papiere, cenné papiere Nasdaq pre národné trhy, trhové cenné papiere Nasdaq SmallCap a kótované opcie v obchodoch po hodinách, ktoré sa uskutočňujú na ATS.

Porovnať investičné účty Názov poskytovateľa Opis Zverejnenie informácií inzerenta × Ponuky uvedené v tejto tabuľke pochádzajú od partnerstiev, od ktorých spoločnosť Investopedia dostáva kompenzácie.

Súvisiace podmienky

SEC Form 13F SEC Form 13F je štvrťročná správa podaná inštitucionálnymi investičnými manažérmi, ktorá zverejňuje ich majetkové účasti v USA a odhaľuje ich najlepšie výbery akcií. viac Definícia alternatívneho obchodného systému (ATS) Alternatívny obchodný systém (ATS) je taký systém, ktorý nie je regulovaný ako burza, ale je miestom porovnávania nákupných a predajných pokynov svojich účastníkov. viac SEC Form 3 Vysvetlenie SEC Form 3: Počiatočné vyhlásenie o skutočnom vlastníctve cenných papierov je dokument, ktorý zaslal zasielateľ spoločnosti alebo hlavný akcionár Komisii pre cenné papiere a burzy (SEC) s cieľom pomôcť regulovať obchodovanie zasvätených osôb. viac SEC Formulár 144: Oznámenie o navrhovanom predaji cenných papierov Prehľad Formulár 144: Oznámenie o navrhovanom predaji cenných papierov sa podáva Komisii pre cenné papiere a burze alebo SEC pri zadávaní príkazu na predaj akcií tejto spoločnosti za osobitných okolností. viac Čo znamená Interdealer Quotation System (IQS)? Interdealer kotačný systém (IQS) je systém šírenia cien a iných informácií o cenných papieroch sprostredkovateľskými a obchodnými spoločnosťami. viac SEC Form 497 SEC Form 497 je dokument, ktorý musia investičné spoločnosti použiť na predloženie svojich definitívnych materiálov v registračnom systéme EDGAR SEC. ďalšie partnerské odkazy